点击查看：2019年基金从业《私募股权投资》备考题汇总

　　1.基金合同是约定( )权利义务关系的重要法律文件。

　　A.基金管理人和基金托管人

　　B.基金管理人和基金份额持有人

　　C.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

　　D.基金托管和基金份额持有人

　　【答案】C

　　【解析】基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合

　　同的承认和接受，此时基金合同成立。

　　2.根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是( )。

　　A.管理日志

　　B.信息披露制度

　　C.投资管理制度

　　D.信息技术制度

　　【答案】A

　　【解析】内部控制的主要内容为：①前、中、后台控制;②投资管理业务控制;③信息披露控制;④信息技术系统控制;⑤会计系统控制;⑥监察稽核控制。

　　3.关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是( )。

　　A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法

　　B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库

　　C.应建立研究报告质量评价体系

　　D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度

　　【答案】D

　　【解析】研究业务控制的主要内容有：研究工作应保持独立、客观;建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法;建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库;建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道;建立研究报告质量评价体系。

　　4.下列选项中，不属于基金销售机构业务的是( )。

　　A.办理基金赎回

　　B.办理基金申购

　　C.办理基金清算

　　D.办理基金认购

　　【答案】C

　　【解析】基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回

　　的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

　　5.中国证券投资基金业协会职责不包括( )。

　　A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案

　　B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷

　　C.制定行业自律规则

　　D.依法维护会员合法权益，反映会员的建设和要求

　　【答案】A

　　【解析】基金业协会履行下列职责：①教育和组织会员遵守基金法律、行政法规，维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益，向国务院证券监督管理机构反映会员的建议和要求;③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分;④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;⑤提供会员服务、组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动;⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;⑧协会章程规定的其他职责。

　　6 在基金管理公司的内部控制中，( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。

　　A.部门业务规章

　　B.内部控制大纲

　　C.内部控制制度

　　D.业务操作手册

　　【答案】B

　　【解析】基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。其中，内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。

　　7.以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括( )。

　　A.基金宣传推介材料

　　B.基金招募说明书

　　C.基金合同

　　D.托管协议

　　【答案】A

　　【解析】基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;②基金募集情况;③ 基金份额上市交易公告书;④基金资产净值、基金份额净值;⑤基金份额申 购、赎回价格;⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;⑦临时报告;⑧基金份额持有人大会决议;⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;⑩涉及基金财产、基金管理业务、

　　基金托管业务的诉讼或者仲裁;⑪中国证监会规定应予披露的其他信息。

　　8.私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的( )。

　　A.合理性、准确性、完整性

　　B.真实性、准确性、合理性

　　C.真实性、准确性、完整性

　　D.真实性、合理性、完整性

　　【答案】C

　　【解析】在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。他们应当依法及时披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

　　9.根据运作方式分类，证券投资基金可分为( )。

　　A.契约型基金和公司型基金

　　B.股票基金、债券基金、货币基金

　　C.封闭式基金和开放式基金

　　D.公募基金和私募基金

　　【答案】C

　　【解析】根据运作方式不同可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。

　　10.基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括( )。

　　Ⅰ.经济

　　Ⅱ.社会

　　Ⅲ.文化

　　Ⅳ.自然]

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】基金管理人在市场经济环境中难免会遇到各种风险，有外部风险和内部风险。其中，外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面;内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等

　　11.以下属于基金信息披露禁止行为的有( )。

　　Ⅰ.信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载

　　Ⅱ.承诺收益

　　Ⅲ.对货币基金低风险的评估

　　Ⅳ.登载其他组织的的推荐性文字

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④ 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;⑥法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　12.基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的 ( )。

　　A.专业规范

　　B.有效沟通

　　C.安全第一

　　D.客户至上

　　【答案】C

　　【解析】安全第一原则是指基金投资涉及投资者的身份、地位以及财富等个人信息，基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制 度，及时维护、更新基金份额持有人的信息。A 项，专业规范原则是指基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须要遵守法律法规和业务规则;B 项，有效沟通原则是指每一位客户服务人员都应站在客户的角度，理解客户，尊重客户，一切为客户着想，为客户提供高品质、高效率的服务;D 项，客户至上原则是指企业的生存离不开客户，客户的满意应是客户服务人员追求的目标。

　　13.以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是( )。

　　A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益

　　B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权

　　C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

　　D.依法办理非公开募集基金的登记、备案

　　【答案】B

　　【解析】基金业协会履行下列职责：①教育和组织会员遵守基金法律、行政法规，维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益，向国务院证券监督管理机构反映会员的建议和要求;③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分;④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;⑤提供会员服务、组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动;⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;⑧协会章程规定的其他职责。B 项属于中国证监会的职责。

　　14.以下选项中不属于 QDII 基金临时公告中的特殊披露要求中的是( )。

　　A.汇率变动

　　B.变更投资顾问

　　C.变更境外托管人

　　D.境外诉讼

　　【答案】A

　　【解析】当 QDII 基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募说明书中予以说明。

　　15.关于股票和股票基金，以下说法错误的是( )。

　　A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响

　　B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定

　　C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格

　　D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类

　　【答案】C

　　【解析】C 项，股票价格在每一交易日内始终处于变动之中;股票基金净值的计算每天只进行 1 次，因此每一交易日股票基金只有 1 个价格。

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