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　　基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。

　　1、下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是( )。 查看材料

　　A. 开放式基金合同生效后每 6 个月结束之日起 45 日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上

　　B. 基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料

　　C. 至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值

　　D. 在基金合同生效的当日.在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告

　　2、基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。 查看材料

　　A. 基金托管人

　　B. 基金管理人

　　C. 独立董事

　　D. 督察长

　　3、基金信息披露的作用主要是( )。 查看材料

　　A. 有利于投资者获得盈利

　　B. 有利于防止利益冲突与利益输送

　　C. 有利于管理人管理基金

　　D. 有利于托管人进行账户管理

　　4、下列不属于道德与法律的区别的是( )。

　　A. 表现形式不同

　　B. 内容结构不同

　　C. 调整手段不同

　　D. 调整对象不同

　　5、以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是( )。

　　A. 制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权

　　B. 对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公

　　告

　　C. 指导和管理基金业协会的活动

　　D. 监督检查基金信息的披露情况

　　6、下列关于可以现金替代的说法错误的是( )。

　　A. 可以现金替代的替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)

　　B. 现金替代溢价又被称为“现金替代保证”

　　C. 收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异

　　D. 收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响

　　7、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　8、债券市场不包括( )。

　　A. 政府债券的发行市场

　　B. 公司债券的流通市场

　　C. 企业债券的发行市场

　　D. 一级市场

　　9、基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )三大类。

　　A. 证监局

　　B. 基金监管机构

　　C. 自律组织

　　D. 基金监管机构和自律组织

　　10、( )是金融市场上最重要的中介机构。

　　A. 政府

　　B. 非金融机构

　　C. 金融机构

　　D. 证券公司

　　11、下列属于基金托管人职责的是( )。

　　A. 编制中期和年度基金报告

　　B. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

　　C. 依法募集资金。办理基金份额的发售和登记事宜

　　D. 安全保管基金财产

　　12、下列关于基金份额登记流程的说法错误的是( )。

　　A. 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样

　　B. QDII 通常是 T+1 日登记，而 QFII 基金则通常是T+2 日登记

　　C. T+1 日，注册登记机构根据 T 日各代销机构的申购和赎回申请数据及 TH 的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点

　　D. T 日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构

　　13、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括( )。Ⅰ.注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　Ⅱ.对基金管理公司持有 5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的， 净资产不低于 1000 万元人民币

　　Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是( )。

　　A. 风险资产投资额=放大倍数×安全垫

　　B. 风险资产投资额=放大倍数×(投资组合现时净值-价值底线)

　　C. 风险资产投资比例=风险资产投资额÷基金净值×100%

　　D. 风险资产投资比例=风险资产投资额÷保本资产投资额

　　15、一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。

　　A. 1/2

　　B. 1/3

　　C. 3/4

　　D. 1/4

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