点击查看：2019年基金从业《私募股权投资》备考题汇总

　　1、投资备忘录的内容不包括( )

　　A投资达成的条件

　　B适当性条款

　　C保密条款

　　D排他性条款

　　【答案】B

　　【解析】投资备忘录也称投资框架协议或投资条款清单，通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件、投资方建议的主要投资条款、保密条款以及排他性条款。故本题正确答案为B。

　　2、自由现金流量(FCFF)的公式为 ( )。

　　A.自由现金流量(FCFF)=(税后净营业利润+ + 折旧及摊销)-(资本支出+ + 营运资本增加)

　　B.自由现金流量(FCFF)=(税后净营业利润+资本支出)-(折旧及摊销+营运资本增加)

　　C.自由现金流量(FCFF)=(资本支出+ 折旧及摊销)-(税后净营业利润+营运资本增加)

　　D.自由现金流量(FCFF)=(资本支出+ 营运资本增加)-(税后净营业利润+折旧及摊销)

　　【答案】A

　　【解析】自由现金流量(FCFF)=(税后净营业利润+折旧及摊销)-(资本支出+营运资本增加)。

　　3、清算价值法的主要方法是，假设企业 破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的( )，加总后作 为企业估值的参考标准。

　　A.变现价值

　　B.公允价值

　　C.理论价值

　　D.折现率

　　【答案】A

　　【解析】清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为企业估值的参考标准。

　　4、反摊薄条款的目的是确保不会因公司以( )的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被( )从而投资被贬值。

　　A.更低;转化

　　B.更低;稀释

　　C.更高;转化

　　D.更高;稀释

　　【答案】B

　　【解析】反摊薄条款又称反稀释条款(Anti-dilution)，是一种用来保证股权投资基金权益的约定，目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值。

　　5、优先购买权是指目标企业( )，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。

　　A.其他股东对外出售股权时

　　B.发行新股时

　　C.发行可转换债券时

　　D.发生回购时

　　【答案】A

　　【解析】优先购买权是指目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。

　　6、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前(　　)日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

　　A45

　　B30

　　C10

　　D15

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券投资基金法》，当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。此时，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。故本题正确答案为B。

　　7、被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，其中不包括(　　)。

　　A月度报告

　　B季度报告

　　C年中报告

　　D年度报告

　　【答案】C

　　【解析】根据法律法规和投资协议的约定，通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告。故本题正确答案为C。

　　8、下列不属于股权投资基金投资后项目监控财务指标的是(　　)。

　　A资产负债表

　　B利润表

　　C权益变动表

　　D现金流量表

　　【答案】C

　　【解析】股权投资基金投资后项目监控财务指标主要包括资金使用情况、三大财务报表、会计制度与重大财务方案、进驻财务监督人员的反馈情况等，其中，三大财务报表是指资产负债表、利润表、现金流量表。故本题正确答案为C。

　　9、股权投资基金所提供的增值服务的价值在于( )。

　　Ⅰ.获取 投资 数据

　　Ⅱ.提高投资回报

　　Ⅲ.降低投资风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】 股权投资基金所提供的增值服务的价值在于：提高投资回报和降低投资风险。

　　10、竞价交易制度又称委托驱动制度，其主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按( )原则排序，将买卖指令配对竞价成交。

　　A.交易量 优先

　　B.价格优先与时间优先

　　C.最低限额

　　D.协议优先

　　【答案】B

　　【解析】竞价交易制度又称委托驱动制度，其主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序，将买卖指令配对竞价成交。

　　11、在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取(　　)等方式履行特定对象确定程序。

　　A问卷调查

　　B访谈调查

　　C会议调查

　　D专家调查

　　【答案】A

　　【解析】在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。故本题正确答案为A。

　　12、普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担( )连带责任;而投资人作为有限合伙人，以其( )为限对合伙企业债务承担责任。

　　A有限;认缴的出资额

　　B有限;自身资产

　　C无限;认缴的出资额

　　D无限 ;自身资产

　　【答案】C

　　【解析】普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担无限连带责任;而投资人作为有限合伙人，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

　　13、合伙人会议是指由(　　)合伙人组成的、合伙企业合伙人的议事程序。

　　A1/3以上

　　B1/2以上

　　C2/3以上

　　D全体

　　【答案】D

　　【解析】暂无解析

　　14、具有基金销售业务资格的主体不包括(　　)。

　　A商业银行

　　BP2P公司

　　C保险机构

　　D证券公司

　　【答案】B

　　【解析】目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。故本题正确答案为B。

　　15、( )尽职调查是整个尽职调查工作的核心。

　　A业务

　　B财务

　　C法律

　　D资源

　　【答案】A

　　【解析】业务尽职调查是整个尽职调查工作的核心

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