五、投资银行业务与经营

　　考试目的

　　测查应试人员是否理解资本市场直接金融业务，投资银行与商业银行性质上的区别，是否掌握投资银行的主要业务，以及是否具有把握和判断当前及今后全球和我国投资银行业的发展趋势的能力。

　　考试内容

　　(一)投资银行概述

　　资本市场、直接金融与投资银行含义;投资银行与商业银行的经营机制区别;投资银行的功能。

　　(二)投资银行的主要业务

　　投资银行业务的主要类别;投资银行的证券发行和承销业务;投资银行的证券经纪业务;投资银行的并购业务;投资银行的自营证券投资和私募股权、风险投资;投资英航的资产管理业务。

　　(三)金融危机中美国投资银行的变化及全球投资银行的发展趋势;我国投资银行的发展状况及趋势

　　六、金融创新与发展

　　考试目的

　　测查应试人员是否理解金融创新和发展的相关知识、金融深化与经济发展的关系，以及是否具有分析和把握实际金融工作中所涉及的相关业务、政策取向和发展动态的能力。

　　考试内容

　　(一)金融创新

　　狭义和广义的金融创新的含义;金融创新的理论;金融创新的动因;金融创新的主要内容;金融创新的影响。

　　(二)金融深化

　　金融创新与金融深化的关系;金融深化的含义、原因和表现，金融抑制的含义和表现，金融管制政策的效果;金融自由化的含义、原因、条件、速度和时机、顺序和过程中的金融监管，放松管制;金融约束。

　　(三)金融深化与经济发展

　　金融深化与经济发展的关系;金融深化同经济发展关系的模型。

　　(四)我国的金融改革与金融创新

　　我国金融改革的历程与主要内容，我国金融改革对金融创新的作用;我国金融监管制度的发展与创新，我国金融市场的发展与创新，我国金融交易技术的发展与创新，我国金融业务与工具的创新;制约我国金融创新的因素，我国金融创新的新发展。

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