二、抽样设计

　　(一)抽样调查概述

　　1.抽样调查的概念

　　抽样调查是指从研究对象的总体中抽取一部分单位作为样本进行调查，据此推断有关总体的数字特征。总体必须具备大量性、同质性、变异性三个特性。所谓样本，是总体的一部分，是由从总体中按一定程序抽选出来的那部分总体单位所组成的集合。

　　2.抽样调查的特点

　　(1)抽样调查是非全面调查。

　　(2)调查样本是按随机的原则抽取的，在总体中每一个单位被抽取的机会是均等的。

　　(3)抽样调查是以抽取的全部样本单位作为一个“代表团”，用整个“代表团”来代表总体，而不是用随意挑选的个别单位代表总体，调查样本具有充分的代表性。

　　(4)所抽选的调查样本数量有保证。

　　(5)调查结果的准确程度较高。

　　抽样调查被认为是非全面调查方法中推算和代表总体最完善、最有科学根据的方法。

　　3.抽样调查的步骤

　　(1)界定总体;

　　(2)制订抽样框(或抽样结构);

　　(3)分割总体;

　　(4)决定样本规模;

　　(5)确定调查的信度和效度;

　　(6)决定抽样方式;

　　(7)实施抽样调查并推测总体等。

　　(二)概率抽样方法

　　概率抽样也称随机抽样，是使总体中的每一个单位都有一个已知的、不为零的概率进入样本的抽样方法。

　　概率抽样具有三个特点：

　　(1)概率抽样是以随机原则为基础的;

　　(2)概率抽样必须通过一定的随机化程序来实现;

　　(3)概率抽样的抽样误差是可计算和可控制的。

　　概率抽样的方法主要有五种：

　　1.简单随机抽样

　　简单随机抽样也称纯随机抽样，即对总体单位不进行任何分组排列，仅按随机原则直接从总体中抽取样本，使总体中的每一个单位均有同等的被抽取机会。简单随机抽样是一种基本的等概率抽样方法，其他概率抽样都可以看成是由它派生出来的。

　　简单随机抽样是其他概率抽样方法的基础，它在理论上最容易处理。适用于总体规模不太大，实施起来也不困难的情况。

　　2.等距抽样

　　(1)等距抽样也称为系统抽样或机械抽样。首先它将总体中各单位按一定顺序排列，根据样本容量的要求确定抽选间隔，然后随机确定起点，每隔一定的间隔抽取一个单位。

　　(2)等距抽样的主要优点是：

　　第一，易于实施，工作量少。

　　第二，样本在总体中的分布比较均匀。因此，等距抽样成为广泛应用的一种抽样方法。

　　(3)缺点：如果总体单位的排列出现规律性，特别是周期性时，就可能会使抽样出现系统偏差。

　　3.分层抽样

　　所谓分层抽样，就是先将总体按照一种或几种特征分为几个子总体(类、群)，每一个子总体称为一层，然后从每一层中随机抽取一个子样本，将子样本合在一起，即为总体的样本。按照各层之间的抽样比是否相同，分层抽样可分为等比例分层抽样与非等比例分层抽样两种。

　　分层抽样的主要优点有：

　　(1)当一个总体内部分层明显时，分层抽样能够提高样本的代表性，从而提高由样本推断总体的精确性;

　　(2)分层抽样特别适用于既要对总体参数进行推断，也要对各子总体(层)的参数进行推断的情形;

　　(3)分层抽样实施起来灵活方便，而且便于组织。

　　分层抽样也存在局限性，主要是调查者必须对总体情况有较多的了解，否则无法进行恰当的分层。

　　4.整群抽样

　　整群抽样是先将总体中各单位归并成若干个互不交叉、互不重复的群(或“集合”)，然后以群为抽样单位抽取样本的一种抽样方式。整群抽样特别适用于缺乏总体单位的抽样框。应用整群抽样时，要求各群有较好的代表性，即群内各单位的差异大，群间差异小。

　　整群抽样的主要优点是易于取得抽样框，便于组织，可以节省人力，物力和财力。整群抽样的最大缺点是样本分布不均匀，样本的代表性差。它与其他抽样方法相比，在样本容量相同的情况下，抽样误差较大。

　　5.多阶段抽样

　　多阶段抽样也称为多级抽样，是指在抽取样本时，分为两个或两个以上的阶段从总体中抽取样本的一种抽样方式。其具体操作过程是：第一阶段，将总体分为若干个一级抽样单位，从中抽选若干个一级抽样单位入样;第二阶段，将入的每个一级单位分成若干个二级抽样单位，从入样的每个一级单位中各抽选若干个二级抽样单位入样，依此类推，直到获得最终样本。

　　相对于分层抽样和整群抽样，多阶段抽样的优点在于适用于抽样调查的面特别广，没有一个包括所有总体单位的抽样框，或总体范围太大，无法直接抽取样本等情况，相对地，可以节省调查费用。其主要缺点是抽样时较为麻烦，而且由样本对总体进行估计比较复杂。

　　(三)非概率抽样方式

　　非概率抽样，又称为不等概率抽样或非随机抽样，是调研者根据自己的方便或主观判断抽取样本的方法。它不是严格按随机抽样原理来抽取样本，所以失去了大数定律的存在基础，也就无法确定抽样误差，无法正确地说明样本的统计值在多大程度上适合于总体。虽然根据样本调查的结果也可在一定程度上说明总体的性质、特征，但不能从数量上推断总体。非概率抽样主要有偶遇抽样、主观抽样、滚雪球抽样、定额抽样等四种类型。

　　1.偶遇抽样。

　　也称就近抽样、方便抽样或自然抽样。它是指研究者根据现实情况，以自己方便的形式抽取偶然遇到的人作为调查对象，或者仅仅选择那些离得最近的、最容易找到的人作为调查对象。其优点是方便省力，其缺点是样本的代表性差，有很大的偶然性，不能依赖偶遇抽样得到的样本来推论总体。

　　2.主观抽样。

　　也称目标式抽样、判断式抽样或立意抽样。它是调查者根据研究的目标和自己主观的分析，来选择和确定调查对象的方法。主观抽样取得的样本，其代表性取决于研究者对总体的了解程度和判断能力。主观抽样的优点是，可以充分发挥研究人员的主观能动性，特别是当研究者对研究的总体情况比较熟悉、分析判断能力较强、研究方法与技术十分熟练、研究经验比较丰富时，采用这种方法往往十分方便，其缺点是，样本的代表性难以判断，不能推论。

　　3.滚雪球抽样。

　　当我们无法了解总体情况时，可以从总体中的少数成员入手，对他们进行调查，向他们询问还知道哪些符合条件的人，再去找那些人并询问他们知道的人，如同滚雪球一样。我们可以找到越来越多具有相同性质的群体成员。

　　4.定额抽样。

　　定额抽样从对总体性质的了解开始，在某一总体中考虑具有某种属性的人数所占的比例，然后从具有这种属性的人群中收集数据，并按各类人在总体中的比例赋予它的适当的比重。这种方法存在的问题是：定额的比例必须精确，但由于最新的关于总体性质变化的信息并不容易得到，往往造成抽样中的偏差。

　　(四)抽样中的误差问题

　　进行抽样调查可产生两类误差：抽样误差、非抽样误差。

　　1.抽样误差

　　抽样误差是指严格按照随机原则抽样时，所得样本统计值与总体参数值之差，主要指样本平均数与总体平均数之差、样本比率与总体比率之差。由于抽样调查是一种非全面调查，样本不是总体，样本统计值也不是总体参数值，所以，即使严格遵守随机原则，抽样误差也是不可避免的。

　　抽样平均误差，是指所有可能出现的样本统计值的标准差。通常运用最多的抽样平均误差是指样本平均数或样本比率的标准差。在重复抽样条件下，运用得最多的计算抽样平均误差公式是简单随机抽样的平均误差公式。它又可以分为：

　　(1)样本平均数的抽样平均误差公式：

 

　　式中为样本平均数的抽样平均误差， 为总体标准差，n为样本个案数;

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