第三节 技术转移与技术贸易

　　一、技术转移概述

　　(一)技术转移的含义与特征

　　1、技术的含义与特征

　　广义：技术是人类在为自身生存和社会发展所进行的实践活动中，为了达到预期的目的而根据客观规律对自然、社会进行调节、控制、改造的知识、技能、手段和规则、方法的总和。

　　狭义：指制造一种产品或提供一项服务的系统的知识

　　特征：无形性、系统性、商品属性

　　2、技术转移的含义与特征

　　含义：技术在国家、地区、行业内部或之间以及技术自身系统内输出和输入的活动过程，包括技术成果、信息、能力的转让、移植、引进、交流和推广普及。

　　①是一种知识的传播与扩散，主要形式是有偿转移

　　②跨越技术、经贸、政策和国际合作诸领域，是个复杂的过程，具有综合性

　　③具有产业特征

　　④是国家创新体系中决定知识流动的关键网络机制，兼有技术创新和制度创新的双重特点。

　　(二)技术转移与技术扩散、技术转让、技术引进的关系

　　1、技术转移与技术扩散

　　技术扩散：技术从一个地方运动到另一个地方，或从一个使用者手中传到另一个使用者手中的过程。

　　2、技术转移与技术转让

　　技术转让指拥有技术的一方通过某种方式将其技术出让给另一方使用的行为。是技术转移的一种特殊形式，是有目的、有意识的技术转移活动，是有偿的技术转移活动，又称为技术贸易或许可证贸易

　　技术转移包括的内容很广泛，包括有偿的和无偿的，有意识的和无意识的。

　　3、技术转移与技术引进

　　技术引进指一个国家或地区引入国外的技术知识和经验，以及所必须附带的设备、仪器和器材，用以发展本国的经济和推动科技进步的做法。

　　技术转移包括技术输入和技术输出两个方面，技术引进只是技术转移的一个方面。

　　(三)技术转移的基本活动途径

　　1、技术许可证

　　以许可证转让方式所进行的技术转移，是目前技术转移中最受关注和最为重要的方式，称之为“技术转让”，是一种有偿的技术转移。

　　2、产、学、研联盟

　　技术转移中效果较好和最有前景的途径之一，包括合作研究、合作开发、合资生产等形式。

　　优点：发挥优势，补充不足，减少成本和风险

　　缺点：难以形成良好的合作关系，有矛盾存在

　　3、设备和软件购置

　　优点：最快的获取现有技术，风险小

　　缺点：成本较高，不能从根本上提高技术能力

　　4、信息传播

　　优点：成本低、见效快、简单易行

　　缺点：无法获取完整的、系统的技术知识

　　5、技术帮助

　　优点：关键时刻满足企业需要，可减少成本，促进技术交流

　　缺点：难以找到合适的专家参与，管理较为困难，政府要给予支持

　　6、技术交流和人员流动

　　优点：问题较容易得到解决，成功率较大，成本不高

　　缺点：干扰企业内部正在进行的活动，关键人员的流出可能造成纠纷

　　7、创办新企业

　　由成果拥有单位或由科技人员自己创办企业，是技术转移最为直接的方式

　　优点：转化速度快，容易成功，有可能获得更大的收益

　　缺点：风险大，难以获得风险投资，不易形成规模经济

　　8、技术并购

　　指一个大公司为了获得R&D资源，通过一定的渠道和支付手段，将另一创新公司的整个资产或足以行驶经营控制权的股份买下来，但对小企业难以实施。

　　(四)技术转移规律

　　1、技术转移的梯度最小率

　　双方的技术水平要接近，转移速度最快

　　2、技术转移的信息传递规律

　　技术的权利有所变化，是技术转移的根本性特点。技术转移的过程就是信息传递的过程。

　　3、技术转移的人才载体规律

　　人才的转移是知识、技术最有效的转移

　　4、技术转移的适用规律

　　技术转移的成功要受技术状况、市场状况和其他周边环境的影响

　　5、技术转移的引力最大规律

　　新的知识与技术对于潜在的接受方既有吸引力，又有排斥力。只有吸引力超过排斥力，才有技术转移。

　　6、技术转移的创新发展规律

　　适合环境，适合科技发展的要求

　　7、技术转移的风险规律

　　主要是受让方所承受的风险

　　8、技术转移的保密与传播矛盾规律

　　通过专利技术解决了这个矛盾。

　　9、技术转移的加速律

　　技术转移的速度随时间变化按加速度规律进行转移。

　　二、技术交易

　　(一)技术交易的含义与特点

　　1、含义

　　技术交易指技术供需双方对技术所有权、使用权和收益权进行转移的契约行为。2、主要特点：

　　①技术买卖的标的不是有形的商品，而是无形的技术知识

　　②技术贸易转让的是技术的使用权，而不能转让技术的所有权

　　③直接目的是向市场销售产品

　　④技术贸易比一般商品贸易都要复杂

　　(二)技术交易的方式

　　直接交易;中介方交易;采取招标、投标、拍卖等方式

　　(三)技术交易的基本程序

　　1、买者技术交易的基本程序

　　①先弄清本企业的资源优势、现有设备和销售渠道，明白该寻找什么样的技术

　　②进入卖方成果库，查找符合本企业要求的技术

　　③签订技术合同

　　④如有必要，进行资产评估

　　⑤如有资金困难，可以向风投公司寻求帮助

　　⑥若向银行贷款，可以向投资担保公司或咨询融资服务机构

　　⑦资金管理可以找会计师事务所

　　⑧法律问题可以找律师事务所

　　2、卖者技术交易的程序

　　①根据市场需求和经营机构的客观情况来确定经营目标

　　②收集情报信息

　　③交易项目的论证

　　④采取适当的经营和促销策略

　　⑤技术交易的双向选择

　　⑥技术交易的谈判和技术合同的签订

　　⑦交易项目的组织实施

　　三、国际技术贸易

　　(一)含义

　　指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易行为。

　　(二)内容

　　1、专利

　　三层含义：一是专利证书这种文件;二是具有法律地位的发明专利或专利技术;三是发明人对专利发明的独占权利，包括专有权、实施权、许可使用权、销售进口权和放弃权

　　2、商标

　　指商品生产者或经营者为了使自己的商品同他人的商品相区别而在其商品上所加的一种具有显著特征的标记。分为三类：制造商商标、商业商标、服务商标

　　3、工业产权

　　指法律赋予产业活动中的知识产品所有人对其创造性的智力成果所享有的一种专利权。专利权和商标权均属于工业产权，工业产权和版权合称知识产权。

　　4、专有技术

　　在实践中已使用过了的没有专门的法律保护的具有秘密性质的技术知识、经验技巧。

　　(三)国家技术贸易的基本方式

　　1、许可贸易

　　①定义：指知识产权或专有技术的所有人作为许可方，通过与被许可方签订许可合同，将其所拥有的技术授予许可方，允许被许可方按照合同约定的条件使用该项技术，制造或销售合同产品，并由被许可方支付一定数额的技术使用费的技术交易行为。

　　②按标的内容分类：专利许可、商标许可、计算机软件许可和专有技术许可

　　③按授权程度大小：独占许可、排他许可、普通许可、可转让许可、互换许可

　　2、特许经营

　　指由一家已经取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术已及经营管理的方式或经验等全盘的转让给另一家企业使用，由被特许人向特许人支付一定金额的特许费的技术贸易行为。

　　被特许方与特许方都是独立经营、自负盈亏的企业。

　　3、技术服务与咨询

　　指独立的专家或专家小组或咨询机构作为服务方应委托方的要求，就某一个具体的技术课题向委托方提高知识性服务，并由委托方支付一定数额的技术服务费的活动。

　　4、合作生产

　　指分属不同国家的企业根据他们签订的合同，由一方提供有关生产技术或各方提供不同的有关生产技术，共同生产某种合同产品，并在生产过程中实现国际技术转让的一种经济合作方式。

　　5、含有知识产权和专有技术转让的设备买卖

　　不含有知识产权和专有技术许可的设备的买卖，属于普通商品贸易

　　其标的内容：一是硬件技术即设备本身;二是软件技术，设备中所含有的或与设备有关的技术知识(一部分属于一般的技术知识，另一部分属于专利技术和专有技术)