第三十章证券法律制度

　　1、证券的概念和种类

　　种类：广义：资本证券、货币证券、货物证券

　　狭义：资本证券：股票、债券、证券投资基金证券。

　　2、证券机构的种类极其参与证券市场的条件

　　①证券公司：必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　设立条件：有公司章程;主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，净资产不得低于2亿元;符合注册资本;高级管理人员有从业资格，制度完善;合格的营业场所和设施。

　　②证券交易所：其设立和解散由国务院决定。因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，可以财务技术性停牌的措施;因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，可以决定临时停市。

　　③证券登记结算机构：为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人。经国务院证券监督管理部门批准。

　　④证券服务机构：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计事务所从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。

　　3、对证券公司监管的法律规定

　　4、发行股票、债券的条件

　　5、被禁止的证券交易行为

　　6、股票、债券上市条件和程序

　　证券发行以筹资为目的。条件：向不特定对象发行债券的;向特定对象发行证券累计超过200人的。应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。向不特定对象发行超过5000万元的，应当由承销团承销。代销、包销最长期限不能超过90天。

　　股票发行条件：具备健全的组织机构;持续盈利，财务状况良好;最近三年财务无虚假记录、重大违法行为。

　　债券发行条件：股份有限公司净资产不低于3000万元，有限责任公司净资产不低于6000万元;累计债券余额不超过净资产的40%;最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;筹集资金投向符合国家产业政策;债券利率不超过国家限定的利率水平;

　　7、上市公司收购的概念、方式

　　概念：控股或兼并的目的。

　　方式：要约收购、协议收购、其他合法方式

　　8、掌握政府集中统一监督管理制度的内容

　　例题：

　　1、证券法的基本原则：保护投资者合法权益的原则;公开、公平、公正原则;平等、自愿、有偿、诚实信用原则;合法原则;分业经营、分业管理的原则;国家集中统一监管与行业自律相结合的原则。

　　2、债券上市的条件：债券期限一年以上;发行额不得低于5000万元;

　　3、《证券法》明令禁止的证券交易行为：①内幕交易行为;②操纵证券市场行为;③虚假陈述和信息误导行为;④欺诈客户行为。

　　4、当投资者持有一个上市公司30%股份时，继续收购，则需要要约收购。

　　5、结算风险基金用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

　　6、证券交易所设立风险基金是从其收取的交易费用、席位费、会员费中按一定比例提取。

　　7、公司发行新股必须具备的条件：前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上。

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