考点八　资产管理

　　资产管理业务是投资银行作为资产管理人，接受客户委托，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，对客户资产进行证券相关投资运作，为客户提供证券投资管理服务的行为。

　　证券公司可以从事的客户资产管理业务有：

　　①为单一客户办理定向资产管理业务;

　　②为多个客户办理集合资产管理业务;

　　③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

　　取得客户资产管理业务资格的证券公司，可以办理定向资产管理业务;办理专项资产管理业务的，还须按照相关规定，向中国证监会提出逐项申请。

　　【例15·多选题】按规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有(　　)。

　　A.为单一客户办理定向资产管理业务

　　B.为多个客户办理集合资产管理业务

　　C.为客户提供股权投资的财务顾问服务

　　D.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

　　E.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　【答案】ABE

　　【解析】本题考查证券公司可以从事的客户资产管理业务。

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