答案部分

　　一、单项选择题

　　1.

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：证券发行与承销是投资银行的一项最核心业务。参见教材P116

　　2.

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：流动性中介是投资银行为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制。参见教材第114页。

　　3.

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：商业银行的表外业务包括承诺业务、担保业务和金融衍生工具业务。参见教材P117

　　4.

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：资金存贷业务是商业银行业务的本源和实质，商业银行在本质上是存贷款银行。参见教材P116

　　5.

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：投资银行的利润来源包括：佣金、资金运营收入、利息收入。参见教材P116

　　6.

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：本题考查项目融资的概念。参见教材P112

　　7.

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：在累计投标询价阶段，发行总量4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的20%。参见教材P119

　　8.

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：在IPO发行方式中，竞价方式的显著特征是价格由需求方决定。参见教材P118

　　9.

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：目前我国记账式国债的发行采取的是公开招标方式。参见教材P120

　　10.

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：证券经纪业务基本要素包括：委托人、证券经纪商、证券交易场所、证券交易的标的物等。参见教材P121

　　11.

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：连续竞价的成交价格决定原则是最高买进申报与最低卖出申报相同。参见教材P124—125

　　12.

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：我国证券交易过程中，证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是“价格优先、时间优先”。参见教材P124

　　13.

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：本题考查市价委托的概念。参见教材P124

　　14.

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：最常用的并购方式是用股票交换股票。参见教材P127

　　15.

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：本题考查对新设合并的理解。参见教材P125

　　16.

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：《格拉斯一斯蒂格尔法》代表金融分业管理。参见教材P130

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