单项选择题

　　1.D

　　【解析】本题考查流动性中介的概念。流动性中介是投资银行为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制。

　　2.D

　　【解析】本题考查证券交易中投资银行所扮演的角色。证券发行完一段时间后，为了使该证券具备良好的流通性，投资银行常以证券做市商身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。

　　3.B

　　【解析】本题考查投资银行的业务。证券发行与承销业务是投资银行最本源、最基础的业务活动。

　　4.C

　　【解析】本题考查代销的概念。代销，也称尽力推销，即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行

　　结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。

　　5.B

　　【解析】本题考查竞价方式的定义。竞价方式也称拍卖方式，是指所有投资者申报价格和数量，主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。

　　6.C

　　【解析】本题考查我国首次公开发行股票的询价制。首次公开发行股票采用询价方式的，发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家。

　　7.D

　　【解析】本题考查我国首次公开发行股票的询价制。首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。8.B

　　【解析】本题考查我国首次公开发行股票的询价制。网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%。

　　多项选择题

　　1. ABDF

　　【解析】本题考查投资银行的媒介资金供求功能。投资银行是通过四个中介作用来发挥其操介资金供求的功能的：(1)期限中介;(2)风险中介;(3)信息中介;(4)流动性中介。

　　2.ABC

　　【解析】本题考查股票发行监管核准制度。从各国证券市场的实践看，股票发行监管核准制度主要有三种类型：审批制、核准制、注册制。

　　3.DE

　　【解析】本题考查债券发行的相关知识。目前，我国记账式国债的发行采取的是公开招标方式，我国凭证式国债发行完全采用承购包销方式。

　　4.ABCD

　　【解析】本题考查证券经纪业务的基本要素。证券经纪业务的基本要素包括：委托人、证券经纪商、证券交易场所、证券交易的标的物。

　　5.ABDE

　　【解析】本题考查证券经纪业务的特点。证券经纪业务的特点包括：业务对象的广泛性和价格波动性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。

　　6.AB

　　【解析】本题考查证券账户的分类。按照开户人的不同，证券账户可分为A字账户和8字账户。

　　7.ACDE

　　【解析】本题考查证券经纪业务的流程。证券经纪业务的流程有：(1)开立证券账户;(2)开立资金账户;(3)进行交易委托;(4)委托成交;(5)股权登记、证券存管、清算交割交收。

　　8.ABDE

　　【解析】本题考查信用经纪业务的相关知识。选项C应该是投资银行对其所提供的信用资金不承担交易风险。

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