一、单项选择题

　　1

　　[答案]：D

　　[解析]：流动性中介是投资银行为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制。

　　2

　　[答案]：B

　　[解析]：本题考查项目融资的概念。

　　3

　　[答案]：B

　　[解析]：在累计投标询价阶段，发行总量4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的20%。

　　4

　　[答案]：D

　　[解析]：在IPO发行方式中，竞价方式的显著特征是价格由需求方决定。

　　5

　　[答案]：C

　　[解析]：目前我国记账式国债的发行采取的是公开招标方式。

　　6

　　[答案]：D

　　[解析]：证券经纪业务基本要素包括：委托人、证券经纪商、证券交易场所、证券交易的标的物等。

　　7

　　[答案]：A

　　[解析]：连续竞价的成交价格决定原则是最高买进申报与最低卖出申报相同。

　　8

　　[答案]：D

　　[解析]：我国证券交易过程中，证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是“价格优先、时间优先”。

　　9

　　[答案]：B

　　[解析]：本题考查市价委托的概念。

　　10

　　[答案]：B

　　[解析]：最常用的并购方式是用股票交换股票。

　　11

　　[答案]：A

　　[解析]：本题考查对新设合并的理解。

　　二、多项选择题

　　1

　　[答案]：ACDE

　　[解析]：本题考查投资银行与商业银行的区别。

　　2

　　[答案]：ABCE

　　[解析]：投资银行通过四个中介作用来发挥媒介资金供求功能，这四个中介是：期限中介、风险中介、信息中介、流动性中介。

　　3[答案]：ABCD

　　[解析]：本题考查我国的IP0监管制度经历的阶段。

　　4

　　[答案]：ABC

　　[解析]：从各国证券市场的实践看，股票的发行审核制度主要有三种类型：审批制、核准制、注册制。

　　5

　　[答案]：DE

　　[解析]：目前我国记账式国债的发行采取的是公开招标方式，目前我国凭证式国债发行完全采用承购包销方式。

　　6

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：本题考查证券交易委托的种类。

　　7

　　[答案]：ACDE

　　[解析]：本题考查证券经纪业务的流程。

　　8

　　[答案]：CDE

　　[解析]：管理层收购(MBO)价格确定方法有：贴现现金流量法(DCF模型)、经济增加值法(EVA)、市盈率法。

　　9

　　[答案]：DE

　　[解析]：本题考查并购的分类。

　　10

　　[答案]：ABDE

　　[解析]：本题考查我国投资银行业面临的主要问题。

　　11

　　[答案]：ABE

　　[解析]：本题考查管理层收购(MBO)顺利实施的条件。

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