第 11 题

　　(2009年)以下资料选自2009年7月中国建筑 股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。 中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普 通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员 会证监许可200927号文核准。本次发行的保荐 人是中国国际金融有限公司。 本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资 金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发 行规模不超过4亿股，约占本次发行数量的 40%,网上发行数量为本次发行总量减去网下最 终发行量。

　　对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投 标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售 对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间， 在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价 确定发行价格。

　　网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然 人、法人及其他机构。各地投资者可在指定的时 间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发 行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数 量进行申购委托，并足额缴付申购款。

　　下列机构中属于我国新股发行的询价对象的有()。

　　A.商业银行

　　B.证券公司

　　C.财务公司

　　D.证券投资基金管理公司

　　正确答案：B,C,D,

　　第 12 题

　　(2009年)以下资料选自2009年7月中国建筑 股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。 中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普 通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员 会证监许可200927号文核准。本次发行的保荐 人是中国国际金融有限公司。 本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资 金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发 行规模不超过4亿股，约占本次发行数量的 40%,网上发行数量为本次发行总量减去网下最 终发行量。

　　对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投 标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售 对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间， 在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价 确定发行价格。

　　网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然 人、法人及其他机构。各地投资者可在指定的时 间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发 行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数 量进行申购委托，并足额缴付申购款。

　　股份有限公司首次公开发行股票时，通常由投资 银行充当金融中介，因此，中国国际金融公司是 此次股票发行的()。

　　A.做市商

　　B.承销商

　　C.交易商

　　D.经纪商

　　正确答案：B,

　　第 13 题

　　2004年初为稳定经济、稳定物价。中国人民银 行决定进一步加强改善宏观调控，年初预期目标 M2同比增长17%，金融机构本外币贷款同比增 长17%，余额较年初增2.万亿，GDP增长 %左右，CPI控制在3%以内。年中中国人民银 行采取升息、管紧信贷等多种措施，年末实现的 目标为：M2的余额，2. 3万亿，同比增长 14.%,金融机构本外币贷款余额1.9万亿， 同比增长14.4%。余额较年初增长2.41万亿;GDP达到13. 7万亿，同比增长9.%，CPI上涨 3.9%。

　　从2004年我国货币政策实践可以看出，中国人 民银行选用的货币政策中介目标开始发生了一些 变化，即()。

　　A.货币向资产型转变

　　B.数量型向价格型的转变

　　C.数量向质量型转变

　　D.相关向不相关转变

　　正确答案：B,

　　第 14 题

　　(2010年)我国某公司到某一发达国家建立一家分公司。该分公司的基本运营模式是，从母公司 进口家用电器零部件，组装成最终产品，并在当 地销售。在运营中.该分公司要保留一定数量的 货币资金，并将货币资金用于在商业银行存款、 购买公司债券和股票等;同时，也会向当地商业 银行进行短期和中长期借款。该发达国家有发达 的金融市场，能够进行所有的传统金融交易和现 代金融衍生品交易。

　　该分公司在商业银行存款和购买公司债券时，承 受的金融风险是()。

　　A.信用风险

　　B.投资风险

　　C.声誉风险

　　D.国家风险中的主权风险

　　正确答案：A,

　　第 15 题 (单项选择题)(每题 2.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟试题) > 单项选择题 >

　　(2011年)某公司拟进行股票投资，计划购买 甲、乙、丙三种股票组成投资组合，已知三种股 票的β系数分别为1.、1.0和0.，该投资组合 甲、乙、丙三种股票的投资比重分别为0%、 20%、30%,全市场组合的预期收益率为9%， 无风险收益率为4%。 根据上述资料，回答下列问题。

　　投资者在投资甲股票时所要求的均衡收益率应当 是()。

　　A. 4%

　　B. 9%

　　C. 11.%

　　D. 13%

　　正确答案：C,

　　第 16 题

　　2007年，中国人民银行加大了宏观金融调控的 力度，灵活运用货币政策工具： 第一，运用公开市场操作，2007年累计发行央 行票据4. 07万亿，其中对商业银行定向发行的 3年期央行票据 0亿;第二，适时运用存款 准备金率工具，年内共上调人民币存款准备金 率10次;第三，年内次上调金融机构人民币 存贷款基准利率。 根据上述资料，回答下列问题。

　　上调金融机构人民币存贷款基准利率的主要目的 是()。

　　A.促进货币信贷和投资的增长

　　B.抑制货币信贷和投资的增长

　　C.促进外贸出口

　　D.抑制外贸出口

　　正确答案：B,

　　第 17 题

　　2007年，中国人民银行加大了宏观金融调控的 力度，灵活运用货币政策工具： 第一，运用公开市场操作，2007年累计发行央 行票据4. 07万亿，其中对商业银行定向发行的 3年期央行票据 0亿;第二，适时运用存款 准备金率工具，年内共上调人民币存款准备金 率10次;第三，年内次上调金融机构人民币 存贷款基准利率。 根据上述资料，回答下列问题。

　　我国中央银行2007年频繁使用存款准备金率工 具，其主要想达到的目的是()。

　　A.促进人民币升值

　　B.对商业银行施加强制影响力

　　C.抑制通货紧缩

　　D.实施紧缩的货币政策

　　正确答案：B,D,

　　第 18 题

　　(2010年)2010年第一季度，中国人民银行根据 国内外经济金融形势和银行体系流动性变化，实 施的主要货币政策操作如下：1、累计发行央行 票据1.43万亿元，开展短期正回购操作930亿 元。2、经过2009年一年多的宽松货币政策，在 货币信贷快速增长背景下，2010年1月1日和 2月2日，分别上调存款类金融机构人民币存 款准备金率各0.个百分点。3、对商业承兑汇 票，涉农票据、县域企业及中小金融机构签发、 承兑、持有的票据优先办理再贴现，期末再贴现 金额23亿元，同比增加27亿元。从投向看， 再贴现总量中涉农票据占19%，中小企业签发 的票据占3%，较好发挥了支持扩大“三农” 和中小企业融资的作用。

　　在2010年第一季度的货币政策操作中，属于公 开市场业务的是()。

　　A.发行央行票据1.43万亿元 B.上调存款准备金率

　　C.正回购930亿元

　　D.对特定票据优先办理再贴现

　　正确答案：A,C,

　　第 19 题

　　2007年，中国人民银行加大了宏观金融调控的 力度，灵活运用货币政策工具： 第一，运用公开市场操作，2007年累计发行央 行票据4. 07万亿，其中对商业银行定向发行的 3年期央行票据 0亿;第二，适时运用存款 准备金率工具，年内共上调人民币存款准备金 率10次;第三，年内次上调金融机构人民币 存贷款基准利率。 根据上述资料，回答下列问题。

　　我国中央银行公开市场业务债券交易品种除了发 行中央银行票据外，还有()。

　　A.外汇交易

　　B.现券交易

　　C.回购交易

　　D.黄金交易

　　正确答案：B,C,

　　第 20 题 (单项选择题)(每题 2.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟试题) > 单项选择题 >

　　(2010年)某公司是专业生产芯片的厂商，已在 美国纳斯达克市场上市。当前该公司的β系数为 1.，纳斯达克的市场组合收益率为%，美国 国债的利率是2%。

　　当前市场条件下美国纳斯达克市场的风险溢价 是()。

　　A. 3%

　　B. %

　　C. %

　　D. 9%

　　正确答案：C,

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