91、按照我国 2010 年 10 月修订的《证券发行与承销管理办法》,我国的询价对象除证券投资基金公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者外,还有().
A.商业银行
B.财务公司
C.合格境外机构投资者
D.具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者
参考答案:B,C,D
参考解析:
我国的询价制要求,首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者(以下称询价对象)询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的机构和个人投资者以及经中国证监会认可的其他投资者。
92、国泰世华股份有限公司新股发行询价采取()方式.
A.在主板上市的初步询价和累计投标询价
B.在主板上市的初步询价
C.在主板上市的累计投标询价
D.在中小板上市的初步询价和累计投标询价
参考答案:A
参考解析:
询价分为初步询价和累计投标询价。在初步询价阶段,发行人及其保荐机构应向符合证监会规定条件的询价对象进行询价,并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间以及相应的市盈率区间。在累计投标询价阶段,发行人及其保荐机构应在已确定的发行价格区间内向询价对象进行累积投标询价,并根据累计投标询价结果确定发行价格。发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,配售股票的数量原则上不低予本次公开发行新股及转让老股总量的 50%。询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限。首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的,可以向战投资者配售股票。
93、从 2010 年开始,我国居民消费价格指数(CPI)涨幅呈现逐月逐季加快趋势,2010 年和2011 年居民消费价格指数分别同比上涨 3.3%和 5.4%.为实现当年宏观经济目标,中国人民银行在 2011 年 6 次上调法定存款准备佥率,3 次上调存贷款基准利率.2012 年以来,随着国内经济增长有所放缓和稳健货币政策效果进一步显现,主要价格指数也呈现出回落走势,2012 年居民消费价格指数同比上涨 2.6%.
根据以上资料,回答下列 93-112 题:
从我国多年来的金融宏观调控实践和 2010 年以来的实际情况看,我国的货币政策目标是().
A.以防通货膨胀为主的单一目标制
B.以促经济增长为主的单一目标制
C.以防通货膨胀为主的多目标制
D.以促经济增长为主的多目标制
参考答案:C
参考解析:
在我国多年的宏观金融调控实践中,由于我国经济转轨的性质,我国货币政策目标实际上是以防通货膨胀为主的多目标制。在“保持货币币值的稳定,并以此促进经济增长”的法律规定下有很大的相机抉择的余地。
94、从 2010 年到 2012 年居民消费价格指数的涨幅看,该期间的通货膨胀在程度上属于()通货膨胀.
A.爬行式
B.温和式
C.奔腾式
D.恶性
参考答案:A,B
参考解析:
爬行式通货膨胀是指价格总水平上涨的年率不超过 2%~3%,并且在经济生活中没有形成通货膨胀的预期。温和式通货膨胀是价格总水平上涨比爬行式高,但又不是很快,具体百分比没有一个统一的说法。
95、中国人民银行在 2011 年多次上调法定存款准备金率和存贷款基准利率,其政策效果是().
A.降低商业银行创造货币的能力,提高企业借贷成本
B.提高商业银行创造货币的能力,提高企业借贷成本
C.提高商业银行创造货币的能力,降低企业借贷成本
D.降低商业银行创造货币的能力,降低企业借贷成本
参考答案:A
参考解析:
中央银行提高法定存款准备率、降低商业银行创造货币的能力,从而达到紧缩信贷规模、削减投资支出、减少货币供给量的目的。
96、在 2010 年至 2012 年期间,我国通货膨胀产生的原因主要有().
A.2010 年前流动性紧缩的滞后影响
B.重要农产品和关键生活品价格涨幅较大
C.共同理性预期放大效应
D.成本推进
参考答案:B,C,D
参考解析:
选项 A 错误。
97、某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户.
根据以上资料,回答下列 97-116 题:
在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券()角色.
A.承销商
B.交易商
C.经纪商
D.做市商
参考答案:C
参考解析:
证券经纪业务是指具备证券经纪商资格的投资银行通过证券营业部接受客户委托,按照客户要求,并代理客户买卖证券的业务。因此,在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中;该证券公司承担的是证券经纪商的角色。
98、该机构投资者开立的股票交易账户除了能够买卖股票外,还可以买卖().
A.商品期货
B.股指期货
C.债券
D.基金
参考答案:C,D
参考解析:
股票账户可以用于买卖股票,也可用于买卖债券和基金以及其他上市证券。
99、如果该机构投资者的资金账户选择了保证金账户,则该机构投资者可以接受该证券公司提供的()业务.
A.融资或称卖空
B.融资或称买空
C.融券或称卖空
D.融券或称买空
参考答案:B,C
参考解析:
如果该机构投资者的资金账户选择了保证金账户,则该机构投资者可以接受该证券公司提供的融资或称买空业务以及融券或称卖空业务。
100、该机构投资者在委托股票交易时,其成交价格按照“价格优先、时间优先”原则由证券交易所撮合主机自动撮合确定成交价格.如果该机构投资者是在 10:00-11:00 委托交易,其股票成交价的竞价是().
A.集合竞价
B.连续竞价
C.投标经纪
D.招标竞价
参考答案:B
参考解析:
我国开盘价是集合竞价的结果,竞价时间 9:15 一 9:25,其余时间进行连续竞价。
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