21.我国的财务公司主要是为( )提供金融服务。

　　A.企业集团内部 B.企业集团之间

　　C.企业集团外部 D.社会公众

　　A【解析】在我国，财务公司都是依托于大型企业集团而成立的，主要是为了企业集 团成员单位的技术改造、新产品开发和产品销售提供金融服务。

　　22.投资基金以发行受益凭证的方式募集资金，由( )进行营运。

　　A.专业经理人 B.专业托管人

　　C.专业监管者 D.专业持有人

　　A【解析】投资基金由若干法人发起设立，以发行基金受益凭证方式募集资金后，设 立基金管理公司(即专业经理人)进行运营。选项B,托管人是为了保障基金投资人的权益， 防止基金资产被挪用，依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保 管基金资产的机构。

　　23.下列金融市场中，( )是金融企业之间进行短期资金融通的市场。

　　A.资本市场 B.股票市场

　　C.同业拆借市场 D.长期信贷市场

　　C【解析】同业拆借市场是除中央银行之外的金融机构之间进行短期资金融通的市场， 即金融机构之间利用资金融通的地区差、时间差调剂资金头寸，由资金多余的金融机构对临时 资金不足的金融机构短期放款。

　　24.我国的证券业协会属于证券市场的( )。

　　A.机构投资者 B.证券筹资者

　　C.自律性组织 D.中介机构

　　C【解析】中国证券业协会是1991年8月28日成立的全国性的证券自律管理组织。

　　25.接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的证券机构称为( )。

　　A.证券承销商 B.证券经纪商

　　C.证券自营商 D.证券登记结算公司

　　B【解析】证券经纪商是接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的经营机构，其 主要职能是为投资者提供信息咨询、开户、接受委托代理买卖、过户、保管、清算、交割等服 务。选项A,证券承销商是按照有关规定包销或代销证券的经营机构;选项C,证券自营商是自 行买卖证券，从中获取差价收益并独立承担风险的经营机构;选项D，证券登记结算公司属于证券服务机构。

　　26.假定较早前在上海证券交易所已上市的某只非ST股票，2009年7月14日(交易日) 的收益价格为3.00元，则可预期其2009年7月15日(交易日)的收盘价最高不会超过( )元。

　　A. 3.00 B. 3.03 C. 3.15 D. 3.30

　　D【解析】按照我国证券市场交易的相关规定，在一个交易日内的交易价格相对上一 交易日收盘价的涨跌幅度不得超过10%，无论是买入或卖出申报，超过涨跌幅度10%则视为无 效委托。所以收盘价最高不会超过3.00 x 10% +3.00 =3. 30元。

　　27.假定某投资者在某年3月1日以期货方式按每股30元的价格买进1 000股A公司股票， 交割日为同年6月1日。同年5月12日该股票价格涨到32元，该投资者随即以每股32元的价 格卖出该股票1 000股的期货合约。若不考虑佣金、契约税等交易成本，从这项交易中该投资者( )元。

　　A.亏损2 000 B.亏损3 000

　　C.获利2 000 D.获利3 000

　　C【解析】投资者获利=(32 -30) xl 000 =2 000 (元)。

　　28.假定某投资者于4月1日买人10份同年9月交割的股指期货合约，买人时股价指数为 280点。同年7月1日，股价指数上涨到310点，该投资者认为时机成熟，将该合同全部卖出。 假定每点指数代表100货币单位，若不考虑佣金、契约等交易成本，则该投资者获利( )货币单位。

　　A. 3 000 B. 28 000 C. 30 000 D. 31 000

　　C【解析】投资者获利=指数上升点x每份指数代表的货币单位x合约的份数= (310 -280) x 100 x10 =30 000。

　　29.期权购买者预期某股票的价格将要下跌而与他人订立合同，并支付期权费购买在一定 时期内按合同规定的价格和数量卖出该股票给对方的权利，这种交易称为( )。

　　A.买进期权 B.看跌期权 C.双向期权 D.看涨期权

　　B【解析】看跌期权又称为卖出期权，是期权购买者预期未来某证券价格下跌，而与他人订立卖出合约，并支付期权费以获得在未来一定时期内按合约规定的价格和數量卖出该证 券给对方的权利。

　　30.某公司发行某种1年期债券，该债券的面值为100元，发行价格为96元，这种发行方式属于( )发行。

　　A.折价 B.平价 C.等价 D.溢价

　　A【解析】债券发行中，平价发行是指按照债券的面额发行，溢价发行是指按照高于债券面额的价格发行，折价发行是指按照低于债券面额的价格发行。本题发行价格低于债券面 额，为折价发行。

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