考研政治《马克思主义政治经济学》复习笔记(第七章第2节)

　　第二节 国家垄断资本主义和国家对经济的调节

　　[基本内容]

　　1国家垄断资本主义的产生和发展

　　国家垄断资本主义是资本主义发展的一个新阶段。国家垄断资本主义的产生，归根到底是社会生产力发展的要求和结果。具体说来，(1)仅靠私人垄断资本的力量，无法满足大规模经济建设所需要的巨额资金。(2)在一些大规模公共设施的建设上，私人垄断资本是无能为力或不愿进行投资建设的。(3)一些大型、基础性、前导性的科学研究项目，也是私人垄断资本不愿涉足的领域。(4)私人垄断资本对资本主义基本矛盾的解决也是无能为力的，他们也要求国家出面，对市场进行干预和调节。(5)在经济利益关系的调整方面，国家的再分配功能也 越来越重要。

　　2国家垄断资本主义的主要形式

　　国家垄断资本主义基本的、主要的形式可归纳为以下三种：

　　(1)国家直接掌握的垄断资本，也就是资本主义国家中的国有经济、国有企业。国家直接投资建立的国有企业，往往是一些私人资本无力兴建的大型新兴产业、支柱产业，或一些投资巨大但收回投资需要很长时间的公共产品的生产或基础设施的建设。从根本上讲，资本主义国家的国有经济都是为垄断资本的利益服务的。

　　(2)国有资本和私人资本在企业内部的结合。既可以是国家和私人共同投资与一个新的企业，也可以是国家通过出售一部分国有企业的股份，从而形成国家和私人资本共有的企业，还可以通过国家收购一部分原私有企业的股份而形成国有资本与私人资本相结合的企业。

　　(3)国家垄断资本和私人资本在企业外部的结合，也就是国家垄断资本主义在资本主义私人企业的外部起作用，通过种种方式来促进、诱导私人企业向既定的方向发展，从而实现国家对经济的管理和调节。

　　3 资本主义国家对社会经济的调节

　　按照马克思主义的观点，社会生产力的发展，社会化大生产在资本主义制度条件下的内在要求，使得资本主义国家必须在一定程度上承担起管理调节社会经济生活的任务。

　　资本主义国家宏观经济管理与调节的总任务，是促进市场总供给和总需求的平衡。国家宏观经济调控的主要目标，包括保持经济的稳定和一定程度的增长，保持币值和物价的稳定，实现充分就业，保持国际国内收支的大体平衡。

　　资本主义国家对国民经济主要实行间接调节与控制，国家运用经济手段，通过经济政策的制定，经济杠杆的运用，还可以通过计划的指导，间接地引导私人资本按照国家垄断资本主义所希望的方向发展。

　　资本主义国家对经济的调控手段，主要是经济手段和法律手段，个别时候，特定情况下，还可能出台某种行政手段对国民经济进行直接的干预。资本主义国家对经济的管理、调节和控制的对象，既包括各个微观经济主体，也包括作为整体的国民经济宏观全局。只有这样，才有可能实现国家调控经济的目标。

　　国家垄断资本主义宏观经济管理和调控目标的实现，主要是通过国家调节市场，市场引导企业的这样一种经济调节机制实现的，这也是国家对经济的管理和调控以经济手段为主的具体体现。

　　当代国家垄断资本主义对宏观经济的调控，主要是通过财政政策、货币政策以及在一定程度上实现国民经济的计划化实现的。财政政策主要包括财政收入和财政支出两方面。从财政收入来看，主要的财政收入渠道是税收，国家可以通过税收政策，以不同的税种设置和有差别的税率，来鼓励某些产业的发展，制约与限制另一些产业的发展，乃至从总体上调节经济周期的变化。从财政支出来看，除了维持政府运转的需要外，大量的财政支出是用于干预社会经济活动，为实现宏观调控目标服务的。

　　货币币值的稳定，是市场经济正常发展运行的必要条件。与财政政策相比，货币政策更具有经济手段、利益诱导的特征。在货币运动的过程中实现宏观经济调节，一是对利率的调节，二是对货币流通量的调节。利率调节主要是通过利率高低和差别利率来实现某些宏观经济目标的。从货币流通量的调控方面看，它对市场经济的正常运行更为重要。大体说来，发达市场经济国家在调控货币量方面，主要运用所谓三大手段或三************宝来进行调节和控制：一是公开市场业务，即由中央银行在货币资本市场上公开出售或收购有价证券。二是最低准备金率政策。三是再贴现利率政策。

　　此外，许多资本主义国家还实行了一定程度的国民经济计划化。他们制定一定时期的国民经济增长计划、科技教育发展计划等这样一些带有全局性、规划性、前瞻性、指导性的计划和规划，然后，再通过一定方式，主要是经济手段，引导私人企业向计划规划的方向发展。

　　2 国家垄断资本主义的历史作用和实质

　　国家垄断资本主义对资本主义经济的发展起了正负两方面的作用。一方面，国家垄断资本主义的出现确实在一定程度上促进了社会生产力的迅速发展;另一方面，它又对社会经济发展有某种阻碍作用。

　　从对生产促进方面讲，国家垄断资本主义对经济的参与和干预，改变了社会生产和社会生活的面貌，实现了国民经济的全面现代化。国家垄断资本主义之所以起到这样的作用，主要是因为：第一，可以运用国家掌握的巨额资本投入社会再生产过程，兴办那些私人资本无力兴办的、适应新科技发展要求的巨大新兴工业企业，从而部分的克服了社会化大生产与私人垄断资本之间的矛盾。第二，资产阶级国家作为“理想的总资本家”，可以凌驾于私人垄断资本的利益之上，代表整个垄断资产阶级的利益，调节经济过程和经济活动。第三，国家对经济的干预，在一定程度上适应了社会化大生产的要求，相对缓解了资本主义生产的无政府状态，促进社会经济较为协调地发展。第四，国家垄断资本主义还在一定程度上缓和了劳资矛盾以及垄断资本同中小资本的矛盾。第五，国家垄断资本主义还通过国家出面进行国际经济调节，这能使资本主义各国间的矛盾得到一些协调和缓和，从而有一个较为有利的国际经济环境来促进国内经济的发展和繁荣。

　　从国家垄断资本主义对社会经济发展的阻碍方面来看，则集中表现在它使垄断资本主义的某些内在矛盾更加复杂和深化。这主要表现在：国家巨额的税负最终会落到劳动人民的头上，加重他们的负担，减少他们有支付能力的需求;另一方面，国家的巨额财政赤字，也是币值不稳定和通货膨胀的源泉之一。此外，国有经济还长期存在官商作风、管理不善等问题，成为国家财政的沉重包袱。所以，国家垄断资本主义虽然是资本主义制度内的又一次经济关系调整和部分质变，并也起到了缓和经济和社会矛盾，但仍然不能从根本上消除资本主义的基本矛盾。

　　国家垄断资本主义无论采取何种形式，其实质都是私人垄断资本利用国家机器来为其发展服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润而和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式，是资产阶级国家在直接参与社会资本的再生产过程中，代表资产阶级总利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种形式。

　　[重点难点分析]

　　国家垄断资本主义的形式与实质

　　第一， 国家垄断资本主义的形式。国家垄断资本主义是资产阶级国家与垄断资本相结合的垄断资本主义，它主要有三种基本形式。

　　(1)国家直接掌握的垄断资本，也就是国有企业垄断资本，它的组织形式是资本主义国有企业。在这里，国家以垄断资本家总代表的身份成为企业的完全所有者，国家与垄断资本实际上融为一体。国有企业是通过对原有的私人垄断企业实行国有化和国家直接投资兴办起来的。国有企业的发展在各主要资本主义国家或同一资本主义国家的不同历史时期是不平衡的，所以不能仅以国有企业的发展程度这一点来衡量国家垄断资本主义的发展程度，因为国有企业垄断资本毕竟只是国家垄断资本主义的一种形式，而不是唯一形式，也不是最重要的形式。另外，资本主义国有企业的存在和发展，最终目的还是为垄断资产阶级利益服务的，它不可能代表劳动者的利益，所以资本主义国有企业与社会主义国有企业在本质上是完全不同的。

　　(2)国家和私人垄断资本在企业内部的结合，其组织形式是资本主义股份公司。这种形式实际上是资产阶级国家和私人垄断资本家共同占有和经营的企业。这种股份公司，在一定程度上克服了单纯国有企业存在的资源浪费严重、经营不灵活等弊端，又使私人垄断资本在不同程度上得到国家的支持，符合资产阶级国家和私人垄断资本家的共同利益，因而在一些国家得到较快发展，成为国家垄断资本主义的一种主要形式。

　　(3)国家和私人垄断组织在企业外部的结合。在这一形式上，国家与私人垄断资本的结合是它们在社会范围内，在社会再生产过程中的结合，在这里表面看来资本运动的主体是私人垄断资本，但是由于国家在再生产的各个环节上对经济运行进行了全面的调节和干预，从而使私人垄断资本只保留其私人的形式，其实质已不再是单纯的私人垄断资本运动，而是在国家调节和干预下的运动，因而成为国家垄断资本主义的基本形式之一，也是最重要、最普遍的形式。

　　第二， 国家垄断资本主义的实质。国家垄断资本主义是资本主义生产关系的局部调整，它使资本社会化到一个新的高度，但是这并没有改变资本主义生产关系的本质，因为资产阶级国家的性质没有改变，国家垄断资本主义是为整个垄断资产阶级获取高额垄断利润而服务的垄断资本主义，它突破了私人垄断资本的狭隘眼界，代表的是垄断资产阶级的整体利益和长远利益，国家垄断资本主义的这一本质决定了它能够在一定时期、一定程度上缓和资本主义的各种矛盾，促进资本主义经济的发展。但是，由于国家垄断资本主义的产生和发展，归根到底还是为私人垄断资本的利益服务的，所以它没有也不可能消除资本主义的基本矛盾及由此导致的其他矛盾，这是资本主义生产方式的历史局限性，国家垄断资本主义不可能突破这一局限性，不过在它的发展过程中也不自觉地为向社会主义过渡准备着物质条件。

　　[概念辨析]

　　产业资本、商业资本、借贷资本、金融资本

　　产业资本，包括工业、农业、建筑业等各个物质生产部门的资本，是能够实现价值增殖的资本。产业资本在其循环过程中要采取货币资本、生产资本、商品资本三种职能形式。

　　商业资本是在资本主义社会的流通领域中发生作用的职能资本，它是从产业资本的商品资本职能中分离出来的独立化的职能资本形式。也就是说，商业资本并不再像商品资本那样作为产业资本的一个组成部分，而是独立地在流通领域中发生作用的资本，它的职能是销售商品，实现价值和剩余价值。

　　借贷资本是从职能资本(包括产业资本和商业资本)运动中分离出来的独立资本形式，它的本质是借贷资本家为了取得利息而暂时贷给职能资本家的货币资本。

　　金融资本是由垄断的工业资本和垄断的银行资本融合或混合生长形成的一种新的资本形式，是垄断资本主义国家中社会经济生活各个方面实际上的统治者。

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