2006年10月全国自考《金融法(一)》试题

11．银行与客户的关系本质上讲是一种（     ）
A．监管法律关系                                    B．契约关系
C．担保关系                                           D．投资关系
12．从法律关系的特殊性来看，期货交易的（     ）
A．买方和卖方都是以期货交易所为对手
B．买方以卖方为直接交易对手
C．做空一方以期货交易所为对手，作多方不是
D．做多一方以期货交易所为对手，做空方不是
13．在国际贸易中，出口商或进口商及其银行向对方保证履行合同义务的担保称为（     ）
A．借款担保                                           B．投标担保
C．履约担保                                           D．抵押担保
14．在我国，目前银行信用卡有关当事人之间结算的基本权利义务主要由（     ）
A．发卡银行决定                                    B．中国银联确定
C．当事人协商确定                                 D．有关信用卡管理的法规规章做出规定
15．以募集方式设立股份有限公司，申请发行境内上市外资股的，发起人出资总额不少于人民币（     ）
A．1亿元                                                B．1.5亿元
C．2亿元                                                D．2.5亿元
16．某公司拟首次发行1亿股A股，根据现行证券法的规定，应当选择的方式是（     ）
A．本公司自销发行                                 B．由开户银行代销发行
C．由单个证券公司承销发行                   D．由承销团承销发行
17．股票发行人申请其发行的股票上市，股票发行人股本总额不少于人民币（     ）
A．3 000万元                                         B．5 000万元
C．1亿元                                                D．1.5亿元
18．现阶段，下列主体中不能发行公司债券的是（     ）
A．股份有限公司
B．国有独资公司
C．两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司
D．两个以上的私营企业投资设立的有限责任公司
19．可转换公司债券是（     ）
A．发行公司担保付本息的债券
B．可以依据约定转为发行公司股份的债券
C．对发行公司有追索权的债券
D．可与公司债权债务抵销的债券
20．某公司在发行可转换债券时承诺：当公司股票价格在一段时间内连续高于转股价格达到某一幅度时，该公司按照事先约定的价格买回未转股的可转换债券。这一条款属于（     ）
A．回售条款                                           B．赎回条款
C．转股价格调整条款                             D．转换期限条款