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原考试制度2009年注册会计师《经济法》考试大纲

来源：会计师协会　2009-4-2 18:29:52　【考试吧：中国教育培训第一门户】　模拟考场

　　(八)证券法

　　1.证券法概述

　　(1)证券及证券法的概念

　　①证券的概念和范围

　　②证券市场

　　③证券法的概念及我国证券立法概况

　　(2)证券活动和证券管理原则

　　①公开、公平、公正原则

　　②自愿、有偿、诚实信用原则

　　③守法原则

　　④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则

　　⑤政府统一监管与行业自律原则

　　⑥国家审计监督原则

　　2.证券的发行

　　(1)证券发行的一般规定

　　(2)股票的一般概述

　　①股票的概念

　　②股票的种类

　　(3)首次公开发行股票并上市

　　(4)上市公司增发股票

　　(5)上市公司发行公司债券

　　(6)上市公司发行可转换公司债券

　　(7)证券投资基金的发行

　　①证券投资基金的概念和种类

　　②基金管理人

　　③基金的募集

　　3.证券的交易

　　(1)证券交易的一般规则

　　①证券交易的标的与主体必须合法

　　②在合法的证券交易场所交易

　　③以合法方式交易

　　④规范证券交易服务

　　(2)证券上市

　　①股票上市

　　②公司债券上市

　　③证券投资基金上市

　　(3)禁止的交易行为

　　①内幕交易行为

　　②操纵市场行为

　　③制造虚假信息行为

　　④欺诈客户行为

　　⑤其他有关规定

　　4.上市公司收购

　　(1)上市公司收购概述

　　(2)权益披露

　　(3)要约收购

　　(4)协议收购

　　(5)豁免申请

　　(6)财务顾问

　　(7)上市公司收购后事项的处理

　　5.上市公司信息披露

　　(1)上市公司信息披露内容

　　(2)上市公司信息披露事务管理

　　(3)公司信息披露中的监督管理和法律责任

　　6.证券交易所

　　(1)证券交易所的设立和组织机构

　　(2)证券交易所的职责和交易规则

　　7.证券中介机构

　　(1)证券公司

　　①证券公司的设立

　　②证券公司的经营管理

　　(2)证券登记结算机构

　　①证券登记结算机构的概念和职能

　　②证券登记结算机构的设立与解散

　　③证券的登记与存管

　　④证券的结算

　　⑤证券登记结算机构的管理制度

　　(3)证券服务机构

　　①证券服务机构的概念和种类

　　②证券服务机构及其人员的资格

　　③证券服务机构行为规范

　　8.证券监督管理机构和证券业协会

　　(1)证券监督管理机构

　　①证券监督管理机构的概念

　　②国务院证券监督管理机构的职责

　　③国务院证券监督管理机构的内部管理

　　(2)证券业协会

　　①证券业协会的概念

　　②证券业协会的职责

　　9.违反证券法律行为的法律责任

　　(1)法律责任的主体

　　(2)法律责任的形式

　　(3)《证券法》规定的证券违法行为及其法律责任

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文章责编：南方嘉木　

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