五、专利权的取得、行使和转让
(一)专利权的取得
1.专利的申请
(1)专利申请的原则
①先申请原则。先申请原则是指在两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的情况下，对先提出申请的申请人授予专利权。先申请的判断标准是专利申请日。如果两个以上申请人在同一日分别就同样的发明创造申请专利的，应当在收到专利行政管理部门的通知后自行协商确定申请人。
②单一性原则。即一份专利申请文件只能就一项发明创造提出专利申请。
同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。
③优先权原则。优先权原则是指将专利申请人首次提出专利申请的日期，视为后来一定期限内专利申请人就相同主题在他国或本国提出专利申请的日期。专利申请人依法享有的这种权利称为优先权，享有优先权的首次申请日称为优先权日。优先权包括外国优先权和本国优先权。
|
外国优先权 |
指申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起12个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起6个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。 |
|
本国优先权 |
指申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起12个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。（外观设计中，没有“本国优先权） |
申请人要求优先权的，应当在申请的时候提出书面声明，并且在3个月内提交第一次提出的专利申请文件的副本;未提出书面声明或者逾期未提交专利申请文件副本的，视为未要求优先权。
【例题·单选题】中国学者王某在法国完成一项产品发明。2010年5月5日，王某以这项成果在法国提出专利申请。2010年6月16日，出席过研讨会的某研究所工程师张某，就该发明在中国提出专利申请。2011年4月28日，王某又以该发明在中国提出专利申请，同时提出要求优先权的书面声明，并按时提交了有关文件。下列说法正确的是( )。
A.张某申请在先，按照先申请原则，享有专利申请权
B.王某享有外国优先权，故专利申请应属王某
C.王某是中国人，不应享有外国优先权
D.王某行使了本国优先权，所以专利申请权应属王某
『正确答案』B
『答案解析』本题考核点是专利权的取得。本题中，申请人王某自发明在法国第一次提出专利申请之日起12个月内，又在中国就相同主题提出专利申请，可以享有优先权。
(2)专利申请的提出、修改和撤回
①专利申请的提出
专利权不能自动取得，申请人必须履行专利法规定的专利申请手续，向国务院专利行政部门提交必要的申请文件。
申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。
申请外观设计专利的，应当提交请求书、该外观设计的图片或者照片以及对该外观设计的简要说明等文件。
国务院专利行政部门收到专利申请文件之日为申请日。如果申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日。邮戳日不清楚的，除当事人能够提出证明外，以国务院专利行政部门收到日为申请日。
②专利申请的修改
专利申请的修改，可以由申请人自己主动提出修改，也可以根据国务院专利行政部门的要求进行修改。对于根据国务院专利行政部门的要求进行修改的，申请人应当在指定的期限内修改申请，逾期不修改的，应视为撤回;经修改后仍不符合专利法规定的，国务院专利行政部门应当予以驳回。
③专利申请的撤回
申请人可以在被授予专利权之前随时撤回其专利申请。专利申请被撤回后，该申请视为自始不存在。
|
如果专利申请的撤回是在专利“公开以前”提出的 |
在撤回之后，申请人可以重新提出申请，其他人也可以就相同的发明创造提出专利申请。（视为自始即不存在） |
|
如果撤回是在专利“公开以后”提出的 |
该发明创造已丧失新颖性，任何人就此发明创造提出申请都会被驳回。 |
2.专利申请的审查批准
(1)发明专利申请的审查批准
①初步审查。主要是形式审查。
②申请公开。国务院专利行政部门对发明专利申请经初步审查认为符合专利法规定要求的，自申请日起满18个月，即行公布。国务院专利行政部门还可以根据申请人的请求早日公布其申请。
③实质审查。实质审查是国务院专利行政部门根据申请人的请求，对发明的新颖性、创造性、实用性等实质性条件进行的审查。
发明专利申请人在提出实质审查请求时以及在收到国务院专利行政部门发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起的3个月内，可以对发明专利申请主动提出修改。
实用新型或者外观设计专利申请人自申请日起2个月内，可以对实用新型或者外观设计专利申请主动提出修改。
发明专利申请自申请日起3年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查;申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。国务院专利行政部门认为必要时，可以自行对发明专利申请进行实质审查。
④授权决定。发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予发明专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以登记和公告。发明专利权自公告之日起生效。
(2)实用新型和外观设计专利申请的审查批准
①国务院专利行政部门受理实用新型和外观设计专利申请后，只进行初步审查，不进行申请公开和实质审查程序。
②实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。
③实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效。
(3)专利的复审
国务院专利行政部门设立专利复审委员会。专利申请人对国务院专利行政部门驳回申请的决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内，向专利复审委员会请求复审。
(二)专利权的行使
1.任何单位或者个人实施他人专利的，应当与专利权人订立实施许可合同，向专利权人支付专利使用费。被许可人无权允许合同规定以外的任何单位或者个人实施该专利。
2.专利申请权或者专利权的共有人对权利的行使有约定的，从其约定。没有约定的，共有人可以单独实施或者以普通许可方式许可他人实施该专利;许可他人实施该专利的，收取的使用费应当在共有人之间分配。除上述情形外，行使共有的专利申请权或者专利权，应当取得全体共有人的同意。
【相关考点】根据《物权法》规定，处分共有的不动产或者动产以及对共有的不动产或者动产作重大修缮的，应当经占份额2/3以上的按份共有人或者全体共同共有人同意，但共有人之间另有约定的除外。
3.被授予专利权的单位应当自专利权公告之日起3个月内发给发明人或者设计人奖金。
(1)一项发明专利的奖金最低不少于3000元;一项实用新型专利或者外观设计专利的奖金最低不少于1000元。
(2)没有约定“报酬的方式和数额”的，被授予专利权的单位在专利权有效期限内，实施发明创造专利后，每年应当从实施该项发明或者实用新型专利的营业利润中提取不低于2%或者从实施该项外观设计专利的营业利润中提取不低于0.2%，作为报酬支付发明人或者设计人;或者参照上述比例，发给发明人或者设计人一次性报酬。
(3)被授予专利权的单位许可其他单位或者个人实施其专利的，应当从收取的使用费中提取不低于10%作为报酬支付发明人或者设计人。
【例题·单选题】甲国有企业取得一项发明专利，发明人是工程师张某。该企业当年实施该项发明专利的营业利润为100万元，同时许可乙公司实施其专利收取使用费为20万元。张某当年应得到的奖励和报酬至少是( )。
A.2000元
B.10000元
C.25000元
D.43000元
『正确答案』D
『答案解析』本题考核点是专利权的行使。一项发明专利的奖金最低不少于3000元;实施发明创造专利后，每年应当从实施该项发明或者实用新型专利的营业利润中提取不低于2%(100×2%=2万元);许可其他单位或者个人实施其专利的，应当从许可实施该项专利收取的使用费中提取不低于10%(20×10%=2万元)作为报酬。
(三)专利权的转让
1.专利权的转让，是指专利权人将专利申请权和专利权转让给他人的行为。
2.转让专利申请权或者专利权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，由国务院专利行政部门予以公告。专利申请权或者专利权的转让自登记之日起生效。
3.专利权人与他人订立的专利实施许可合同，应当自合同生效之日起3个月内向国务院专利行政部门备案。以专利权出质的，由出质人和质权人共同向国务院专利行政部门办理出质登记。
相关推荐：
2012年注册会计师《税法》随章测试题17套
2012注会《公司战略与风险管理》随章测试题12套
2012年注册会计师《审计》随章测试题29套
