2013注册会计师《经济法》基础讲义：第5章(8)

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　　第八节　证券交易所

　　一、证券交易所的设立和组织机构

　　(一)证券交易所的概念(了解)

　　证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。我国的证券交易所是会员制证券交易所，是不以营利为目的的法人。

　　(二)证券交易所的设立(了解)

　　证券交易所的设立和解散由国务院决定。

　　(三)证券交易所的组织机构(记忆)

　　1.理事会。理事会是证券交易所的决策机构，目前每届任期3年。

　　2.总经理。证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。总经理为证券交易所的法定代表人。

　　有《公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：

　　1.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年;

　　2.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

　　因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。

　　二、证券交易所的职责和交易规则

　　(一)证券交易所的职责(记忆)

　　因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力等突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。

　　(二)证券交易规则(记忆)

　　进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。投资者应委托证券公司买卖证券。按照依法制定的交易规则进行的交易，不得改变其交易结果。

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