四、经营者集中反垄断审查制度

　　(一)经营者集中的情形

　　(1)合并。

　　(2)通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权。

　　【链接】根据《关于外国投资者并购境内企业的规定》的规定，涉及境内境外并购中特定情形下，投资者需要就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告或报送并购方案。

　　(3)通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。

　　(二)经营者集中的申报

　　1.经营者集中的申报标准(见表11.6)

　　表11.6经营者集中的申报标准(★★)

　　【例题6·多选题】美国的A公司是从事工业设备销售的大型跨国企业，2011年准备在我国境内全资收购同类型企业甲公司、乙公司和丙公司，根据《反垄断法》的规定，下列2010年各企业的营业额(人民币)指标中，需要在收购前向国务院商务主管部门申报的有(　　)。

　　【答案】AD

　　【解析】本题考核经营者集中的申报标准。根据规定，需要申报的情形包括：(1)参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过100亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币;(2)参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币。本题中，选项8虽然满足全球营业额的标准，但是不满足境内至少两个经营者营业额4亿元的标准，因此不用申报;选项C既不满足全球合计营业额100亿元的标准，也不满足中国境内营业额合计20亿元的标准，因此不用申报。

　　2.营业额计算的具体规则(见表11.7)

　　表11.7营业额计算的具体规则

　　3.金融业经营者集中申报营业额计算的特殊规则银行业金融机构、证券公司和期货公司等三类经营者集中申报营业额的计算公式为：

　　营业额=(营业额要素累加一营业税金及附加)×10%

　　保险公司集中申报营业额的计算公式为：

　　营业额=(保费收入一营业税金及附加)×10%

　　其中，保费收入=原保险合同保费收入+分人保费一分出保费

　　4.申报豁免

　　经营者集中有下列情形之一的，可以不向国务院反垄断执法机构申报(免予申报)：

　　(1)参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者50%以上有表决权的股份或者资产的;

　　(2)参与集中的每个经营者50%以上有表决权的股份或者资产被同一个未参与集中的经营者拥有的。

　　(三)经营者集中审查程序

　　申报材料提交与补正一第一阶段审查—，第二阶段审查一最终决定一决定的公布

　　(四)经营者集中附加限制性条件批准制度

　　对不予禁止的经营者集中，国务院反垄断执法机构可以决定附加减少集中对竞争产生不利影响的限制性条件。

　　根据经营者集中交易具体情况，限制性条件可以包括如下几类：

　　(1)剥离参与集中的经营者的部分资产或业务等结构性条件;

　　(2)参与集中的经营者开放其网络或平台等基础设施、许可关键技术(包括专利、专有技术或其他知识产权)、终止排他性协议等行为性条件;

　　(3)结构性条件和行为性条件相结合的综合性条件。

　　(五)经营者集中未依法申报的调查处理

　　我国的经营者集中反垄断控制制度，采取的是集中实施前经营者主动申报审查模式。经营者违反《反垄断法》规定实施集中的，由国务院反垄断执法机构责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中前的状态，可以处50万元以下的罚款。

　　【链接】(1)经营者违反反垄断法规定，达成并实施垄断协议的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额1%以上10%以下的罚款;尚未实施所达成的垄断协议的，可以处50万元以下的罚款。

　　(2)行业协会违反反垄断法规定，组织本行业的经营者达成垄断协议的，反垄断执法机构可以处50万元以下的罚款;情节严重的，社会团体登记管理机关可以依法撤销登记。

　　(3)经营者违反《反垄断法》规定，滥用市场支配地位的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额1%以上10%以下的罚款。

　　【例题7·单选题】经营者违反规定实施集中的，由国务院反垄断执法机构责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中前的状态，可以对其处以的罚款数额为(　　)。

　　A.100万元以下

　　B.50万元以下

　　C.10万元以上20万元以下

　　D.5万元以上15万元以下

　　【答案】B

　　【解析】本题考核经营者集中涉及的法律责任。根据规定，经营者违反规定实施集中的，由国务院反垄断执法机构责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中前的状态，可以处50万元以下的罚款。

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