2010年注册会计师《经济法》章节练习题(5)

　　11. 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是()。

　　A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回

　　B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易

　　C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人

　　D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

　　12. 下列人员中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是()。

　　A.发行股票或者公司债券的公司副经理

　　B.持有公司5%以上股份的股东

　　C.证券监督管理机构工作人员

　　D.发行股票或者公司债券的公司商业客户的董事长

　　13. 某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利5万元。该行为属于()。

　　A.内幕交易行为

　　B.合法获利行为

　　C.操纵市场行为

　　D.欺诈客户行为

　　14. 下列各项中，属于不得收购上市公司股份的情形是()。

　　A.收购人甲公司当年净利润比上一个年度下降30%

　　B.收购人乙公司在过去1年中因有重大违法行为被中国证监会给予行政处罚

　　C.收购人丙公司已经拥有被收购公司20%的股份，打算继续收购

　　D.收购人丁某曾经担任某股份有限公司董事长，因不可抗力原因，该股份有限公司已在4年前破产

　　15. 根据规定，下列有关上市公司的信息中，属于应当公告的重大事件是()。

　　A.持有公司3%以上股份的股东发生变化

　　B.公司增资的决定

　　C.公司的监事会主席发生变动

　　D.股东大会决议被撤销

　　16. 某投资者发出部分要约，拟收购A上市公司3000万股的股份，如果预受要约股份为4000万股，其中B股东预受要约股份为100万股。收购期限届满，该投资者应收购B股东的股份数额是()。

　　A. 30万股

　　B.50万股

　　C.75万股

　　D.100万股

　　17. 根据我国《证券法》的规定，该公司发生下列各项情形应当认定为重大事件发布临时报告，其中不包括()。

　　A.公司副经理发生变动

　　B.更换公司董事长

　　C.持有公司5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化

　　D.更换公司总经理

　　18. 某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是()。

　　A.证券投资咨询;证券经纪;证券交易有关的财务顾问业务

　　B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券投资活动有关的财务顾问证券交易

　　C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询

　　D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　19. 利用证券交易所的交易系统，投资者在指定的时间内，按照确定的发行价格，向作为股票唯一“卖方”的主承销商买入股票而进行申购的发行方式，称为()。

　　A.上网定价发行

　　B.向询价对象配售股票

　　C.向二级市场投资者市值配售

　　D.间接发行

　　20. 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

　　A.30日

　　B.20日

　　C.15日

　　D.60日

　　21. 某基金管理公司的发行的某种封闭式基金的份额总额为15亿元，某日召开基金份额持有人大会表决转换基金运作方式的事项，参加大会的基金份额持有人所持表决权总额为12亿元，根据规定，该事项通过的标准是()。

　　A.全体基金份额持有人中10亿元以上的表决权通过

　　B.全体基金份额持有人中13亿元以上的表决权通过

　　C.参加大会的基金份额持有人中6亿元以上的表决权通过

　　D.参加大会的基金份额持有人中8亿元以上的表决权通过