2011注册会计师考试《经济法》章节精编习题(五)

　　10.下列属于证券投资基金上市的条件是( )。

　　A.基金合同期限为1年以上

　　B.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　C.基金持有人不少于1000人

　　D.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

　　11.定期报告是上市公司进行持续信息披露的主要形式之一。甲上市公司下列作法中，符合证券法律制度有关定期报告的规定的有( )。

　　A.该公司第一季度报告的披露时间早于上一年度年度报告的披露时间

　　B.该公司的中期报告在该会计年度的第7个月披露

　　C.该公司的第三季度报告在该会计年度的第11个月披露

　　D.该公司的年度报告在该会计年度结束之日后的第3个月披露

　　12.根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有( )。

　　A.公司经理发生变动

　　B.公司40%的监事发生变动

　　C.公司财务负责人发生变动

　　D.人民法院依法撤销董事会决议

　　13.根据相关司法解释的规定，证券市场中承担信息披露义务的人如果虚假进行陈述的，虚假陈述行为与投资人的损害结果之间存在因果关系才构成证券法规定的虚假陈述行为，不考虑被告举证的情况下，下列选项中，这种因果关系包括( )。

　　A.投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券

　　B.投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券

　　C.投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损

　　D.投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因持续持有该证券而产生亏损

　　14.A公司拟收购B上市公司的部分股份。下列选项中，不属于甲公司一致行动人的有( )。

　　A.与A公司有长期合作关系的甲公司

　　B.与A公司签订了中外合营意向书的乙企业

　　C.为A公司提供贷款的丙银行

　　D.为A公司收购方案出具修改意见的丁事务所

　　15.A上市公司已发行股份100万股。以下是2007年某证券交易所发生的四起买卖A上市公司股票的事件，其中违反了《证券法》规定的有( )。

　　A.甲在持有该股票3万股的情况下，于6月8日购进1万股，同日，再次购进5000股

　　B.乙在持有该股票3.5万股的情况下，于6月8日购进1.5万股，次日，卖出1万股

　　C.丙在持有该股票4万股的情况下，于6月8日购进1万股，6月10日，购进5000股

　　D.丁在持有该股票2.5万股的情况下，于6月8日购进1.5万股，次日，卖出1万股

　　16.A上市公司已发行股份100万股。以下是2007年某证券交易所发生的四起买卖A上市公司股票的事件，其中违反了《证券法》规定的有( )。

　　A.甲在持有该股票3万股的情况下，于6月8日购进1万股;同日，再次购进5000股

　　B.乙在持有该股票3.5万股的情况下，于6月8日购进1.5万股;次日，卖出1万股

　　C.丙在持有该股票4万股的情况下，于6月8日购进1万股。6月10日，购进5000股

　　D.丁在持有该股票2.5万股的情况下，于6月8日购进1.5万股。次日，卖出1万股

　　17.某投资者采取要约收购方式收购上市公司时，下列做法不符合法律规定的有( )。

　　A.根据被收购公司股东的持股情况，发出了不同的待遇的要约

　　B.报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告了其收购要约

　　C.确定了收购期限为90天

　　D.在收购要约确定的承诺期限内，基于资金短缺撤销了收购要约

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