二、多项选择题

　　1、下列关于上市公司发行股份购买资产行为中特定对象转让股份限制的描述中，符合《上市公司重大资产重组管理办法》规定的有( )。

　　A、特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的，12个月内不得转让

　　B、特定对象为上市公司控股股东的，36个月内不得转让

　　C、特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的，36个月内不得转让

　　D、特定对象为上市公司实际控制人的，12个月内不得转让

　　2、下列选项中，不属于刑法上的证券内幕交易行为的有( )。

　　A、依据已被他人披露的信息而交易的

　　B、按照事先订立的书面会同、指令、计划从事相关证券、期货交易的

　　C、利用私下合理支付价款交易得来的上市公司信息进行证券交易

　　D、交易具有其他正当理由或者正当信息来源的

　　3、下列关于投资者委托买卖股票的程序，表述正确的有( )。

　　A、投资者委托买卖股票，须事先在证券商或证券交易所指定的银行开立资金专户，投资者存入资金专户中的资金利息，由开户证券商或银行转入专户

　　B、投资者办理委托买入股票时，须将委托买入所需的款项全额交付给证券商，除非该其委托的证券公司就其买卖的股票提供融资融券服务

　　C、投资者办理名册登记后，可向证券商办理委托股票买卖。投资者的委托有效期一般为当日有效

　　D、未成年人未经法定监护人的代理或允许，不得办理股票买卖的名册登记和开户

　　4、甲上市公司专门从事食品生产经营，2012年，乙公司对甲公司进行资产重组，按照约定，乙公司将其下属的专门用于生产薯片的先进生产厂房和配套生产线的经营实体出售给甲公司，双方拟订的成交金额为2亿元，甲公司以股权支付并导致控制权转移，已知甲公司2011年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额为1.3亿元，关于该重大资产重组的情况，应当符合的条件有( )。

　　A、不会导致甲公司不符合股票上市条件

　　B、购买的该经营实体持续经营时间应在1年以上

　　C、购买的该经营实体最近两个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币2000万元

　　D、不能存在损害甲公司股东合法权益的情形

　　5、甲公司为在深圳证券交易所中小板上市的公司，股本总额为5亿元，其主要经营医药制品的销售和服务，2012年开始实行垂直一体化的战略，欲并购多家非关联药品生产企业以促进本产业的整合，本次并购采用发行股份的方式进行，发行后股本总额拟订为5.1亿元，关于该情况，下列说法正确的有( )。

　　A、甲公司本次购买资产的交易金额应不低于1亿元人民币

　　B、甲公司发行股票的价格不低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价

　　C、甲公司本次购买资产的交易金额应不低于5000万元人民币

　　D、甲公司本次发行股份购买资产没有交易金额的限制

　　6、上市公司的股东、实际控制人发生一定事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务，该事件包括( )

　　A、持有公司5%以上股份的股东其持有的股份发生重大变化

　　B、实际控制人控制公司的情况发生较大变化

　　C、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任何一个股东所持公司5%以上股份被质押

　　D、拟对上市公司进行重大资产重组

　　7、甲股份有限公司于2011年5月成立，股本总额为1000万元，发起人股东人数为20人，2012年6月，甲股份有限公司准备增加注册资本发行新的股份，下列情形中，甲股份有限公司应当依法向证监会申请核准成为非上市公众公司的是( )。

　　A、采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要为本行业的自然人投资者，人数为185人

　　B、采用公开方式向社会公众公开转让

　　C、采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要是国内本行业的3家战略投资者

　　D、发行的股份向原有股东配售

　　8、上市公司公开发行可转换公司债券应当约定保护债券持有人利益的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。下列选项中，属于应当召开债券持有人会议的事项有( )。

　　A、拟变更募集说明书的约定

　　B、发行人不能按期支付本息

　　C、发行人企业分立

　　D、保证人或者担保物发生重大变化

　　9、根据《证券法》的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有( )。

　　A、公司债券的期限为1年以上

　　B、股份有限公司的净资产不低于3000万元

　　C、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

　　D、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

　　10、某股份有限公司拟公开发行股票并上市，其披露的财务资料应当真实完整，不得存在的情形包括( )。

　　A、故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息

　　B、滥用会计政策或者会计估计

　　C、操纵、伪造编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证

　　D、篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证

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