二、多项选择题(共60分。)

　　41 根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列人员为证券交易内幕信息的知情人员的有(　　)。

　　A.发行人控股的公司的高级管理人员

　　B.持有公司5%以上股份的股东

　　C.证券监督管理机构工作人员

　　D.参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员

　　参考答案: A,B,C,D

　　答案解析:

　　本题考核内幕人员的界定。

　　42 甲公司与乙希望小学签订赠与一批电脑的合同，后甲公司法定代表人更换，不愿履行赠与合同。对此下列表述错误的有(　　)。

　　A.赠与合同是单务合同，甲公司可以反悔

　　B.甲公司尚未交付赠与物，可以撤销赠与

　　C.乙小学有权要求甲公司交付电脑

　　D.若甲公司以书面形式通知乙小学不予赠与，则甲公司不再承担责任

　　参考答案: A,B,D

　　答案解析:

　　本题考核赠与合同的撤销。赠与人在赠与财产的权利转移之前可以撤销赠与;但具有救灾、扶贫等社会公益、道德义务性质的赠与合同或者经过公证的赠与合同除外。题目中是具有公益性质的赠与，不能任意撤销，选项C正确，选项ABD错误。

　　43 下列情形中，需要办理企业国有资产变动产权登记的有(　　)。

　　A.企业名称改变的

　　B.企业组织形式发生变动的

　　C.企业国有资本出资者发生变动的

　　D.企业国有资本额发生增减变动

　　参考答案: A,B,C,D

　　答案解析:

　　本题考核企业国有资产变动产权登记的情形。根据规定，变动产权登记的情形包括：

　　(1)企业名称改变的;(2)企业组织形式、级次发生变动的;(3)企业国有资本额发生增减变动的;(4)企业国有资本出资人发生变动的。

　　44 王某偷盗所得某银行签发的金额为5000元的银行本票一张，并将该本票背书送给朋友魏某作生日礼物，魏某不知该本票系王某偷盗所得，按期持票要求银行付款。假设银行知晓该本票系王某偷盗所得并送给魏某，对于魏某的付款请求，下列表述中，错误的有(　　)。

　　A.根据票据无因性原则，银行应当支付

　　B.魏某无对价取得本票，其权利不得优于前手，银行应拒绝支付

　　C.虽王某取得本票不合法，但因魏某不知情，银行应支付

　　D.王某取得本票不合法，且魏某无对价取得本票，银行应拒绝支付

　　参考答案: A,C

　　答案解析:

　　本题考核票据权利。根据规定，无对价或者无相当对价取得票据，其权利不得优于前手。

　　45 下列关于配额和许可证制度的说法正确的有(　　)。

　　A.国家规定有数量限制的限制进(出)口货物，实行配额管理

　　B.对限制进口或出口的技术，实行许可证管理

　　C.国家对限制进(出)口货物，均实行许可证管理

　　D.实行关税配额管理的只是针对部分进口货物

　　参考答案: A,B,D

　　答案解析:

　　本题考核配额和许可证制度。国家规定有数量限制的限制进(出)口货物，实行配额管理;其他限制进(出)口货物，实行许可证管理。

　　46 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，股份有限公司首次公开发行股票采用网上和网下同时发行的，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先给特殊机构配售，下列选项中，该特殊机构有(　　)

　　A.公开募集设立的证券投资基金

　　B.私募股权投资基金

　　C.社保基金投资管理人管理的社会保障基金

　　D.信托基金

　　参考答案: A,C

　　答案解析:

　　本题考核新股发行网上和网下同时发行的机制。根据规定，首次公开发行股票网上网下发行的，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金(公募基金)和由社保投资管理人管理的社会保障基金(社保基金)配售，公募基金和社保基金有效申购不足40%的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售。

　　47 QFII制度中，下列由中国证监会负责监管的有(　　)。

　　A.投资额度的审定

　　B.QFⅡ资格的审定

　　C.投资工具的确定

　　D.汇兑管理

　　参考答案: B,C

　　答案解析:

　　本题考核0FII制度的审批。根据规定，中国证监会负责QFⅡ资格的审定、投资工具的确定、持股比例的限制等。国家外汇管理局负责投资额度的审定、资金汇出入和汇兑管理等。

　　48 下列法律渊源中，属于行政法规的有(　　)。

　　A.《中华人民共和国公司法》

　　B.《中华人民共和国证券法》

　　C.《中华人民共和国公司登记管理条例》

　　D.《中华人民共和国外汇管理条例》

　　参考答案: C,D

　　答案解析:

　　本题考核法律渊源。《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》属于法律。

　　49 存款人对特定资金的管理与使用，可以申请开立专用存款账户。该特定的资金包括(　　)。

　　A.基本建设资金

　　B.财政预算外资金

　　C.证券交易结算资金

　　D.单位银行卡备用金

　　参考答案: A,B,C,D

　　答案解析:

　　本题考核开立专用存款账户的条件。根据规定，专用存款账户是针对特定事项开立的存款账户。存款人可以申请开立专用存款账户：

　　(1)基本建设资金;

　　(2)更新改造资金;

　　(3)财政预算外资金;

　　(4)粮、棉、油收购资金;

　　(5)证券交易结算资金;

　　(6)期货交易保证金;

　　(7)信托基金;

　　(8)金融机构存放同业资金;

　　(9)政策性房地产开发资金;

　　(10)单位银行卡备用金;

　　(11)住房基金;

　　(12)社会保障基金;

　　(13)收入汇缴资金和业务支出资金;

　　(14)党、团、工会设在单位的组织机构经费;

　　(15)其他需要专项管理和使用的资金。

　　50 下列各项中，须经有限责任公司股东会以特别决议方式作出决定的有(　　)。

　　A.增加或减少注册资本

　　B.公司合并或分立

　　C.公司的解散与清算

　　D.超出公司净资产50%的对外投资

　　参考答案: A,B,C

　　答案解析:

　　本题考核有限责任公司股东会特别决议的规定。有限责任公司股东会就增加注册资本、减少注册资本、公司的合并与分立、公司的解散与清算或变更公司形式、修改公司章程等事项，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。

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