三、案例分析题(本题型共4小题55分。小题l2分，第2小题13分，第3小题13分，第4小题17分。其中第二道题可以选用中文或英文解答，如使用英文解答，须全部使用英文，答题正确的，增加5分。本题型最高得分为60分。)

　　39 A公司为2009年在上海证券交易所(以下简称上交所)上市的上市公司，股本总额为5000万元，其公司章程中明确规定：公司可对外提供担保，金额在100万元以上1000万元以下的担保，应当经公司董事会决议批准，甲为A公司的董事长，未持有A公司股票。

　　2011年12月，A公司的股价跌入低谷，甲以每股22元的价格购入A公司l0万股，并向公司报告，2012年1月5日，甲以每股26元的价格出售了3万股股票，并向公司报告。丙在2012年1月5日买入A公司股票1万股，成为A公司的股东(不在A公司担任任何职务)，丙从A公司的公告中发现了甲买卖本公司股票的事情后，于2012年1月9日要求A公司董事会收回甲买卖股票的收益，董事会一直未予以理会。

　　2012年2月12日，丙以自己的名义向人民法院提起了一个诉讼，要求甲将股票买卖所得收益上缴给A公司。

　　2012年3月13日，A公司在上交所连续20个交易日的公司持股情况一直如下状态：

　　要求：根据公司法律制度和证券法律制度的有关规定，回答下列问题。

　　(1)甲买入A公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。

　　(2)甲出售A公司股票的数量是否符合法律规定?并说明理由。

　　(3)丙要求甲将股票买卖所得收益上缴给A公司是否符合法律规定?并说明理由。

　　(4)丙是否有资格提起诉讼?并说明理由。

　　(5)A公司出现2012年3月13日的情况上交所会采取什么措施?如果公司不执行会有什么后果?并说明理由。

　　参考解析:

　　(1)甲买入A公司股票的行为符合法律规定。上市公司董事长可以自行买入公司股票，法律未作出限制性规定。

　　(2)甲出售A公司股票的数量不符合法律规定。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。2012年1月5日，甲以每股26元的价格出售了3万股股票，超过了甲持有公司股份总数的25%，不符合规定。

　　(3)丙要求甲将股票买卖所得收益上缴给A公司符合法律规定。证券法规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

　　(4)丙有资格提起诉讼。根据规定，上市公司董事、监事、高管、持股5%以上的股东，将其持有的公司股票买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。公司董事会不按上述规定执行的，股东有权要求董事会在30天内执行，公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。本题中甲的行为符合上述短线交易的限制规定，丙于2012年1月9日要求董事会收回甲的买卖股票收益，董事会一直未予理会。到2012年2月12日已满30天，董事会未予执行，所以丙可以以自己的名义向法院提起诉讼。

　　(5)上交所会采取停牌措施并要求A公司在1个月内提交解决股权分布问题的方案，如果公司不按时提交的，其股票会被暂停上市交易。根据规定，因股权分布不具备上市条件的，公司在规定的1个月内应向上交所提交股权分布问题的方案，如果不按时提交的，由上交所决定暂停其股票上市交易。本题中，由于社会公众股东持股比例仅为19.85%(社会公众股股东指不包括下列股东的上市公司其他股东：①持有上市公司10%以上股份的股东及其一致行动人;②上市公司董事、监事、高级管理人员及其关联人)，低于了公司总股本的25%，因此不符合上市条件，可能会被上交所实施“退市风险警示”或“暂停上市交易”。

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