11.根据《公司法》的规定，上市公司由股东大会以特别决议通过的事项有(　)。

　　A、增加或减少注册资本

　　B、1年内担保金额超过公司资产总额30%

　　C、决定公司经营方针

　　D、制订公司年度预算方案

　　【正确答案】AB

　　【答案解析】本题考核点是上市公司组织机构的特别规定。制订公司年度预算方案属于董事会的职权。

　　某公司的下列人员中，可以担任该公司监事的有(　)。

　　A、副董事长

　　B、第一大股东(非董事)

　　C、财务总监

　　D、总工程师

　　【正确答案】BD

　　【答案解析】本题考核点是担任公司监事的资格。根据《公司法》的规定，董事、高级管理人员不得兼任监事。高级管理人员包括公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书等人员。

　　12.根据《公司法》的规定，有限责任公司股东会会议对下列事项作出的决议中，必须经代表2/3以上表决权的股东通过的有()。

　　A、修改公司章程

　　B、减少注册资本

　　C、更换公司董事

　　D、变更公司形式

　　【正确答案】ABD

　　【答案解析】本题考核点是有限责任公司股东会的议事规则。股东会对公司增加或者减少注册资本、分立、合并、解散、变更公司形式或者修改公司章程作出决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。

　　13.证券公司违反规定，超出业务许可范围经营证券业务，对其处罚措施，下列表述正确的有()。

　　A、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　B、责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　C、没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款

　　D、情节严重的，责令关闭

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】本题考核证券违法行为的法律责任。证券公司违反规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　14.下列各项中，属于公开发行证券的情形有(　)。

　　A、向不特定对象发行证券

　　B、向累计超过50人的特定对象发行证券

　　C、向累计超过100人的特定对象发行证券

　　D、向累计超过200人的特定对象发行证券

　　【正确答案】AD

　　【答案解析】本题考核公开发行证券的情形。根据《证券法》的规定，向不特定对象发行证券和向累计超过200人的特定对象发行证券，属于公开发行证券。

　　15.某股份有限公司公开发行股票，其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式，公开发行股票数量为2亿股，在初步询价结束后，下列情形中应当中止发行的有(　)。

　　A、提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家

　　B、提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家

　　C、提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家

　　D、提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家

　　【正确答案】AC

　　【答案解析】本题考核向询价对象配售股票的发行方式。根据规定，在初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

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