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　　1、多选题

　　下列属于操纵市场行为的有(　)。

　　A、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

　　B、在自己实际控制的账户之间进行交易，影响证券交易量

　　C、与他人串通，以事先约定的价格相互进行证券交易，影响证券交易价格

　　D、集中资金优势，连续买卖，影响证券交易量

　　【正确答案】 BCD

　　【答案解析】 选项A属于欺诈客户的行为。欺诈客户行为，是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，为了谋取不法利益，而违背客户的真实意思进行代理的行为，以及诱导客户进行不必要的证券交易的行为。

　　2、单选题

　　根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，不属于重大事件的是(　)。

　　A、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

　　B、公司增资

　　C、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

　　D、经理无法履行职责

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 根据规定，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，属于重大事件。

　　3、单选题

　　当投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少5%时，应予以公告和进行书面报告。在报告期内和作出报告、公告后一定期限内，不得再行买卖该上市公司股票。该期限是(　)。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、5日

　　D、7日

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%，应当予以公告和作出书面报告。在报告期内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

　　4、多选题

　　股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的公众公司，应当披露(　)。

　　A、年度报告

　　B、半年度报告

　　C、季度报告

　　D、中期报告

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的公众公司，应当披露年度报告。年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计。

　　5、单选题

　　下列各项中，依法不得收购A非上市公众公司股份的是(　)。

　　A、曾经负有数额较大债务，刚清偿完毕不足6个月的B公司

　　B、曾任C公司董事长的甲自然人，C公司因不可抗力而被宣告破产不满3年

　　C、在过去的1年内因发布虚假信息而被中国证监会处罚的D上市公司

　　D、已持有A公司已发行股份20%的E投资公司

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 有下列情形之一的，不得收购公众公司：(1)收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态;(2)收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为;(3)收购人最近2年有严重的证券市场失信行为;(4)收购人为自然人的，存在《公司法》第146条规定的情形;(5)法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购公众公司的其他情形。

　　6、单选题

　　募集说明书约定转股价格向下修正条款的，修正后的转股价格不低于(　)。

　　A、股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

　　B、股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价

　　C、募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

　　D、募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 修正后的转股价格不低于股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

　　7、单选题

　　根据有关规定，公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所不能暂停公司债券上市交易的是(　)。

　　A、公司有重大违法行为

　　B、公司最近两年连续亏损

　　C、公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用

　　D、公司发行债券当年亏损导致净资产降至人民币15000万元

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件的，应暂时停止公司债券上市交易。公司债券上市条件之一是公司债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件，而公司债券发行条件之一则是：有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元。

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