1.多选题

　　依照《证券法》的规定，下列情形属于操纵市场行为的有(　)。

　　A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量

　　B、通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格

　　C、以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D、以内幕信息进行证券买卖

　　【答案】ABC

　　【解析】本题中D选项为内幕交易行为。

　　2. 单选题

　　某上市公司监事会有5名监事，其中监事赵某、张某为职工代表。监事任期届满，该公司职工代表大会在选举监事时，认为赵某、张某未能认真履行职责，故一致决议改选陈某、王某为监事会成员。按照《证券法》的规定，该上市公司应通过一定的方式将该信息予以披露，该信息披露的方式是(　)。

　　A、中期报告

　　B、季度报告

　　C、年度报告

　　D、临时报告

　　【答案】D

　　【解析】公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动;属于重大事件，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送“临时报告”，并予公告。

　　3.多选题

　　在上市公司发行股份购买资产中，特定对象自股份发行结束之日起36个月内不得转让，该特定对象包括(　)。

　　A、上市公司控股股东

　　B、上市公司实际控制人

　　C、通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的对象

　　D、取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的对象

　　【答案】ABCD

　　【解析】以上四个选项表述均正确。

　　4. 多选题

　　根据证券法律制度的规定，上市公司发行的公司债券上市交易后，下列情形中，证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有(　)。

　　A、公司有重大违法行为

　　B、公司最近2年连续亏损

　　C、未按照公司债券募集办法履行义务，经查实后果严重的

　　D、公司解散或者被宣告破产的

　　【答案】CD

　　【解析】公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为，经查后果严重;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，在限期内未能消除;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除;(4)未按照公司债券募集办法履行义务经查后果严重;(5)公司最近2年连续亏损，在限期内未能消除的。

　　5.多选题

　　上市公司发行可转换公司债券后，因下列原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格，该原因包括(　)。

　　A、配股、送股

　　B、派息

　　C、分立

　　D、增发

　　【答案】ABCD

　　【解析】上市公司发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。

　　6.单选题

　　公司债券的期限为(　)以上。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、6年

　　【答案】A

　　【解析】公司债券的期限为1年以上。

　　7. 多选题

　　首次公开发行股票网下配售时，发行人和承销商不得采取的行为包括(　)。

　　A、不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售

　　B、不得诱劝网下投资者抬高报价，不得干扰网下投资者正常报价和申购

　　C、不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人收购股票

　　D、不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿

　　【答案】ABCD

　　【解析】四个选项表述均正确。

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