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　　一、单项选择题

　　1、发行人首次公开发行股票的申请经核准后，发行人应发行股票的时间是自证监会核准发行之日起(　　)。

　　A、1个月内

　　B、3个月内

　　C、6个月内

　　D、12个月内

　　正确答案：D

　　解析：股票发行申请经核准后，发行人应自证监会核准发行之日起12个月内发行股票。

　　2、中国证监会自受理证券发行申请文件之日起一定期限内，依照法定条件和法定程序作出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。该期限是(　　)。

　　A、3个月内

　　B、6个月内

　　C、3个月后

　　D、6个月后

　　正确答案：A

　　解析：根据规定，中国证监会自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。

　　3、甲公司已经持有A上市公司30%的股份，A公司已经发行的股份总额为10亿元，甲公司准备继续收购该公司的股份并依法采用要约方式，则甲公司预定收购的股份数额最低是(　　)。

　　A、5000万股

　　B、5亿股

　　C、1亿股

　　D、4000万股

　　正确答案：A

　　解析：本题考核要约收购的预定收购比例。根据规定，以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%。

　　4、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起(　　)。

　　A、6个月

　　B、12个月

　　C、18个月

　　D、24个月

　　正确答案：A

　　解析：在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起6个月。

　　5、公司发行债券，可以申请一次核准，分期发行，首期发行数量应当不少于总发行数量的一定比例，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报证监会备案。该一定比例指的是(　　)。

　　A、30%

　　B、40%

　　C、50%

　　D、70%

　　正确答案：C

　　解析：根据规定，首期发行数量应当不少于总发行数量的50%。

　　6、2009年2月，甲上市公司拟增发股票，已知其最近3年实现的年均可分配利润为1500万元，根据《发行管理办法》的相关规定，其最近3年以现金方式累计分配的利润应不少于(　　)。

　　A、450万元

　　B、300万元

　　C、200万元

　　D、600万元

　　正确答案：A

　　解析：根据规定，上市公司增发股票的，其最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%，因此选项A是符合规定的。

　　7、上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺一定期限内不转让其在该公司中所拥有的权益，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。该期限是(　　)。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正确答案：C

　　解析：上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

　　8、下列有关可转换公司债券转股价格的表述，正确的是(　　)。

　　A、转股价格应不低于募集说明书公告前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

　　B、转股价格应不低于募集说明书公告前10个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

　　C、转股价格应不低于股东大会作出发行决定前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

　　D、转股价格应不低于股东大会作出发行决定前10个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

　　正确答案：A

　　解析：根据规定，可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

　　9、收购人在证券交易所之外，通过与被收购公司的股东协商一致达成协议，受让其持有的上市公司的股份而进行的收购，根据《证券法》的规定，称之为(　　)。

　　A、要约收购

　　B、协议收购

　　C、非法收购

　　D、场外收购

　　正确答案：B

　　解析：题目中是协议收购的含义。

　　10、上市公司未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌一定期限;对其股票实施退市风险警示。该期限是(　　)。

　　A、1个月

　　B、2个月

　　C、3个月

　　D、6个月

　　正确答案：B

　　解析：上市公司未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月;对其股票实施退市风险警示。

　　二、多项选择题

　　1、中小企业板块是主板市场的组成部分，同时四个独立，包括(　　)。

　　A、运行独立

　　B、监察独立

　　C、代码独立

　　D、指数独立

　　正确答案：ABCD

　　解析：中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。

　　2、关于股票的全国中小企业股份转让系统，下列表述正确的有(　　)。

　　A、全国中小企业股份转让系统是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所，俗称“新三板”

　　B、全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所

　　C、股票在全国股份转让系统挂牌的公司为非上市公众公司，股东人数可以超过200人，接受中国证监会的统一监督管理

　　D、全国股份转让系统是中小微企业与产业资本的服务媒介，主要是为企业发展、资本投入与退出服务，不是以交易为主要目的

　　正确答案：ABCD

　　解析：题目四个选项表述均正确。

　　3、上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报(　　)备案。

　　A、注册地证监局

　　B、证券交易所

　　C、中国证监会

　　D、注册地工商局

　　正确答案：AB

　　解析：上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

　　4、关于非上市公众公司定向发行股票，下列表述正确的有(　　)。

　　A、自中国证监会予以核准之日起，公司应当在6个月内首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕

　　B、超过核准文件限定的有效期未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行

　　C、首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行后5个工作日内将发行情况报中国证监会备案

　　D、非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准

　　正确答案：BCD

　　解析：自中国证监会予以核准之日起，公司应当在3个月内首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕;选项A表述错误。

　　5、根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有(　　)。

　　A、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

　　B、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

　　C、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

　　D、发行人的董事、监事、高级管理人员

　　正确答案：ABCD

　　解析：以上选项表述均正确。

　　6、关于公司债券的发行程序，下列表述正确的有(　　)。

　　A、保荐人应当对债券募集说明书的内容进行尽职调查，并由相关责任人签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　B、债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署

　　C、债券募集说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少两名经办律师签署

　　D、公司全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任

　　正确答案：ABCD

　　解析：题目四个选项表述均正确。

　　7、根据证券法律制度的规定，如果没有相反的证据，下列情形中，视为投资者为一致行动人的有(　　)。

　　A、投资者之间有股权控制关系

　　B、银行为投资者取得相关股份提供融资安排

　　C、持有投资者25%股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份

　　D、投资者的董事，与投资者持有同一上市公司股份

　　正确答案：AD

　　解析：选项B：银行以外的其他法人、其他组织或自然人为投资者取得相关股份提供融资安排。选项C：持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份。

　　8、虚假陈述行为的损失认定中，虚假陈述行为导致证券被停止发行的，投资人实际损失包括(　　)。

　　A、全部交易的佣金

　　B、投资差额损失

　　C、投资差额损失的印花税

　　D、全部交易的印花税

　　正确答案：BC

　　解析：根据规定，投资人实际损失包括：投资差额损失;“投资差额损失部分”的佣金和印花税。

　　9、根据《虚假陈述行政责任规则》的规定，认定为应当从重处罚的情形有(　　)。

　　A、拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法

　　B、在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据

　　C、两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分

　　D、在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

　　正确答案：ABCD

　　解析：《虚假陈述行政责任规则》中明确规定，下列情形认定为应当从重处罚情形：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)证监会认定的其他情形。

　　10、上市公司非公开发行股票，董事会须作出决议，对此下列表述正确的有(　　)。

　　A、董事会决议应当明确，上市公司的股票在定价基准日至发行日期间除权、除息的，发行数量和发行底价是否相应调整

　　B、募集资金用于补充流动资金或者偿还银行贷款的，应当说明补充流动资金或者偿还银行贷款的具体数额

　　C、董事会决议应当明确本次募集资金数量的上限、拟投入项目的资金需要总数量、本次募集资金投入数量、其余资金的筹措渠道

　　D、董事会作出非公开发行股票决议，应当决定本次发行的定价基准日，无需提请股东大会批准

　　正确答案：ABC

　　解析：董事会作出非公开发行股票决议，应当选择确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准;选项D错误。

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