二、多项选择题

　　1.中国反洗钱监测分析中心的职责包括(　)。

　　A.按照规定向中国人民银行报告分析结果

　　B.制定金融机构反洗钱规章

　　C.接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

　　D.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易

　　E.经中国人民银行批准，与境外有关机构交换信息、资料

　　2.下列关于违反银行业监督管理规定的处罚措施的说法，正确的有(　)。

　　A.对银行从业人员的行政处罚是对其犯罪行为的法律制裁

　　B.对银行从业人员的行政处分措施包括警告、记过、降级、开除等

　　C.对银行从业人员进行管制是对其触犯《刑法》的一种制裁措施

　　D.吊销银行某业务许可证是一种行政处分

　　E.某银行从业人员违规查询账户可能受到行政处分

　　3.银行业金融机构违反审慎经营规则且限期未改的。银监会或者其省一级派出机构经负责人批准，可以区别情形。采取下列措施(　)。

　　A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

　　B.限制分配红利和其他收入

　　C.责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

　　D.停止批准增设分支机构

　　E.限制资产转让

　　4.常见的洗钱方式包括(　)。

　　A.借用金融机构

　　B.伪造商业票据

　　C.利用犯罪所得直接购置不动产和动产

　　D.通过证券和保险业洗钱

　　E.借用空壳公司

　　5.洗钱的过程通常包括以下阶段(　)。

　　A.转移阶段

　　B.处置阶段

　　C.培植阶段

　　D.收益阶段

　　E.融合阶段

　　6.根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有(　)。

　　A.健全反洗钱内控制度

　　B.建立客户身份识别制度

　　C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

　　D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

　　E.金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

　　7.下列属于行政处分的有(　)。

　　A.罚款

　　B.记过

　　C.降级

　　D.行政拘留

　　E.开除

　　8.按照《银行业监督管理法》的规定，对发生风险的银行业金融机构进行处置的方式主要有(　)。

　　A.接管

　　B.重组

　　C.解散

　　D.撤销

　　E.依法宣告破产

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