题号: 100

　　对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取()行政监管措施。

　　A、监管谈话

　　B、出具警示函

　　C、记入诚实档案

　　D、暂停履行职务

　　E、认定为不适宜担任相关职务者

　　标准答案：ABCDE

　　题号: 101

　　下列对投资基金销售业务描述正确的有()。

　　A、未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售

　　B、代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置，经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售

　　C、基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务

　　D、基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责

　　E、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

　　标准答案：ACD

　　题号: 102

　　按照投资基金业务规范，基金管理人、代销机构应()。

　　A、建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员培训制度

　　B、建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

　　C、建立档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和其他相关资料至少20年

　　D、按法律法规和合同约定办理基金份额的收购和赎回，不得擅自停止办理基金份额的发售或者拒绝投资人的申购、赎回

　　E、按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用，未经招募说明书公告，不得对不同的投资者适用相同的费率

　　标准答案：ABD

　　题号: 103

　　《证券投资基金销售管理办法》规定，对基金管理人、代销机构有()情形之一的，中国证监会应依照法律法规有关规定进行行政处罚;涉嫌犯罪的，移交司法机关，追究其刑事责任。

　　A、采取抽奖或者送实物的方式销售基金

　　B、募集期间对认购费打折

　　C、在基金宣传材料上登载第三方专业机构的评价结果

　　D、以高于成本的销售费率销售基金

　　E、承诺利用基金进行利益输送

　　标准答案：ABE