本章典型例题解析

　　【例题：多选题.】银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构可以采取的措施是(　)

　　A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

　　B.限制分配红利和其他收入

　　C.限制资产转让

　　D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

　　E.责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

　　F.停止批准增设分支机构

　　试题解析：答案ABCDEF即教材P143是监管法第37条规定

　　【例题：多选题】按照《银行业监督管理法》的规定，对发生风险的银行业金融机构进行

　　处置的方式主要有(　)

　　A.接管

　　B.重组

　　C.撤销

　　D.依法宣告破产

　　E.暂停营业

　　试题解析：答案ABCD即教材P143是监管法第38条规定，此法未有暂停营业一说

　　【例题：单选题.】以下不属于银监会的其他监督管理措施的是(　)

　　A.审慎性监督管理谈话

　　B.强制风险披露

　　C.查询涉嫌违法帐户和申请司法机关冻结有关涉嫌违法资金

　　D.直接冻结有关涉嫌违法资金

　　正确答案:D

　　试题解析：监管法的其他监督管理措施相关条款只包括了此内容中的前三项

　　【例题：多选题】对违反银行业监督管理的规定，需要追究法律责任的形式包括(　)。

　　A.刑事责任

　　B.民事责任

　　C.行政处分

　　D.行政处罚

　　E.其他行政处理措施

　　正确答案：ACDE

　　试题解析：对违反银行业监督管理的规定，追究法律责任的形式包括：刑事责任、行政处分、行政处罚和采取其他行政处理措施。

　　【例题：多选题】.中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，依法履行的职责有(　)。

　　A.接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

　　B.建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息

　　C.按照规定向中国人民银行报告分析结果，要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

　　D.经中国人民银行批准，与境外有关机构交换信息、资料

　　E.中国人民银行规定的其他职责

　　正确答案：ABCDE

　　试题解析：中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，依法履行下列职责：(1)接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告;(2)建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息;(3)按照规定向中国人民银行报告分析结果;(4)要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告;(5)经中国人民银行批准，与境外有关机构交换信息、资料;(6)中国人民银行规定的其他职责。

　　【例题：多选题】反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构对从事反洗钱工作的人员有下列哪些行为应依法给予行政处分(　)。

　　A.违反规定进行检查、调查的

　　B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

　　C.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

　　D.违反规定采取临时冻结措施的

　　E.其他不依法履行职责的行为

　　正确答案：ABCDE

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