2008年银行从业资格考试大纲：《个人理财》

第3篇职业道德操守和相关法律法规

第7章 职业道德与从业操守
7.1银行从业人员的职业道德
    7.1.1银行职业道德的概念
    7.1.2银行职业道德的基本原则
    7.1.3银行职业道德的基本规范
7.2建立银行职业道德的途径
7.3银行从业操守与法律、法规的关系
    7.3.1银行从业操守与法律、法规的联系
    7.3.2银行从业操守与法律、法规的区别
7.4《中国银行业从业人员职业操守》

第8章 个人理财业务相关法律法规
8.1个人理财业务相关法律法规概述
8.2个人理财业务活动涉及的相关法律
    8.2.1《中华人民共和国民法通则》
    8.2.2《中华人民共和国合同法》
    8.2.3《中华人民共和国商业银行法》
    8.2.4《中华人民共和国银行业监督管理法》和个人理财业务相关的内容
    8.2.5《中华人民共和国证券法》
    8.2.6《中华人民共和国证券投资基金法》
    8.2.7《中华人民共和国保险法》
    8.2.8《中华人民共和国信托法》
    8.2.9《中华人民共和国反洗钱法》
8.3个人理财业务活动涉及的相关行政法规
    8.3.1《中华人民共和国外资银行管理条例》
    8.3.2《期货交易管理条例》
8.4个人理财业务活动涉及的相关部门规章及解释
    8.4.1《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》
    8.4.2《商业银行外部营销业务指导意见》
    8.4.3《证券投资基金销售管理办法》
    8.4.4《个人外汇管理办法》和《个人外汇管理办法实施细则》
    8.4.5《保险代理机构管理规定》
8.5个人理财业务活动涉及的相关其他法律法规及解释
    8.5.1《个人所得税法》
    8.5.2《公司法》
    8.5.3《物权法》

第9章 个人理财业务监管要求
9.1个人理财业务管理概述
    9.1.1个人理财业务的种类
    9.1.2开展个人理财业务的基本原则
9.2对商业银行开展个人理财业务的监督管理
    9.2.1商业银行监督管理概述
    9.2.2商业银行开展个人理财的监督管理
    9.2.3个人理财业务中违反法律法规应承担的法律责任
9.3个人理财业务的风险管理
    9.3.1个人理财业务风险管理的基本要求
    9.3.2个人理财顾问服务的风险管理
    9.3.3综合理财业务的风险管理
    9.3.4个人理财产品(计划)的管理
9.4个人理财业务监管细则