第五节　公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务

　　―、公司董事、监事、高级管理人员的资格

　　二、公司董事、监事、高级管理人员的义务

　　三、股东诉讼

　　(一)股东代表诉讼

　　股东代表诉讼是当董事、监事、高级管理人员或者他人的违反法律、行政法规或者公司章程的行为给公司造成损失，公司拒绝或者怠于向该违法行为人请求损害赔偿时，具备法定资格的股东有权代表其他股东，代替公司提起诉讼，请求违法行为人赔偿公司损失的行为。根据侵权人身份的不同与具体情况的不同，提起股东代表诉讼有几种不同的程序。

　　(二)股东直接诉讼

　　股东直接诉讼是指股东对董事、高级管理人员违反规定损害股东利益的行为提起的诉讼。

　　第六节　公司股票和公司债券

　　一、股份发行

　　(一)股份和股票

　　股份是将股份有限公司的注册资本按相同的金额或比例划分为相等的份额。

　　股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证，是股份的表现形式。

　　(二)股票的种类

　　(三)股份的发行原则

　　(四)股票的发行价格

　　股票的发行价格可以分为平价发行的价格和溢价发行的价格。

　　《公司法》规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

　　(五)公司发行新股

　　发行新股是股份有限公司成立后再向社会募集股份的法律行为。

　　(六)股份转让

　　股份转让是股份有限公司的股份持有人依法自愿将自己所拥有的股份转让给他人，使他人取得股份或增加股份数额成为股东的法律行为。

　　1.股份转让的法律规定。

　　(1)股份转让的地点。

　　(2)股份转让的方式。

　　2.股份转让的限制。

　　(1)对发起人转让股份的限制;

　　(2)对公司董事、监事、高级管理人员转让股份的限制;

　　(3)对公司收购自身股票的限制;

　　(4)公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。

　　3.记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依照《民事诉讼法》规定的公示催告程序，请求人民法院宣告该股票失效。人民法院宣告该股票失效后，股东可以向公司申请补发股票。

　　4.上市公司的股票，依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易。

　　二、公司债券

　　(一)公司债券的概念与特征

　　公司债券是公司依照法定程序发行，约定在一定期限还本付息的有价证券。

　　(二)公司债券的种类

　　1.记名公司债券和无记名公司债券。

　　2.可转换公司债券和不可转换公司债券。

　　(三)公司债券的发行

　　(四)公司债券的转让

　　《公司法》规定，公司债券可以转让，转让价格由转让人与受让人约定。公司债券在证券交易所上市交易的，按照证券交易所的交易规则转让。

　　根据公司债券种类的不同，公司债券的转让有不同的方式。

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