1

　　[判断题] 行业协会违反《反垄断法》规定，组织本行业的经营者达成垄断协议，情节严重的，反垄断执法机构可以处50万元以下的罚款。(　　)

　　[参考答案]错

　　[解析]

　　行业协会违反《反垄断法》规定，组织本行业的经营者达成垄断协议的，反垄断执法机构可以处50万元以下的罚款;情节严重的，社会团体登记管理机关可以依法撤销登记。

　　2

　　[单选题] 根据反垄断法律制度的规定，下列选项中，属于法律禁止的垄断协议的是(　　)。

　　A.某行业协会组织本行业的企业就防止进口原料的恶性竞争达成保护性协议

　　B.三家大型房地产公司的董事长聚会，就商品房价格达成共识，随后一致采取涨价行动

　　C.某品牌的奶粉含有三聚氰胺的事实被公布后，数家大型超市联合声明拒绝销售该产品

　　D.数家大型煤炭企业就采用一种新型矿山安全生产技术达成一致意见

　　[参考答案]B

　　[解析]

　　(1)选项A：属于可被《反垄断法》豁免的垄断协议(为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益);(2)选项B：属于《反垄断法》禁止的横向垄断协议(固定价格);(3)选项C：数家大型超市联合声明拒绝销售“非法产品”，不构成垄断协议;(4)选项D：属于可被《反垄断法》豁免的垄断协议(有利于改进技术)。

　　3

　　[判断题]

　　合同约定由债务人甲向第三人乙履行交货义务，甲在所交货物的质量不符合合同约定时，应当向乙承担违约责任。( )

　　[参考答案]错

　　[解析]

　　当事人约定由债务人向第三人履行债务的，债务人未向第三人履行债务或者履行债务不符合约定，应当由债务人向“债权人”(而非第三人)承担违约责任。

　　4

　　[单选题] 根据合同法律制度的规定，债务人依据下列情形将标的物提存后，不需要履行通知义务的是(　　)。

　　A.债权人无正当理由拒绝受领

　　B.债权人下落不明

　　C.债权人死亡未确定继承人

　　D.债权人丧失民事行为能力未确定监护人

　　[参考答案]B

　　[解析]

　　标的物提存后，除债权人下落不明的以外，债务人应当及时通知债权人或者债权人的继承人、监护人。

　　5

　　[单选题]29、根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，不属于合伙企业财产的是(　　)。

　　A.

　　合伙人的出资

　　B.

　　合伙企业取得的专利权

　　C.

　　合伙企业接受的捐赠

　　D.合伙企业承租的设备

　　【答案】D

　　【知识点】普通合伙企业(P102)

　　6

　　[多选题] 根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有( )。

　　A.

　　公司股本总额由1亿元减少到4000万元

　　B.

　　公司不按照规定公开其财务状况，可能误导投资者

　　C.

　　公司最近2年连续亏损

　　D.

　　公司编制虚假的财务会计报告，可能误导投资者

　　[参考答案]B,D

　　[解析]

　　(1)选项A：上市公司股本总额低于3000万元的，应暂停上市;(2)选项C：上市公司最近3年连续亏损时，应暂停上市。

　　7

　　[多选题]

　　甲、乙共同出资设立一个有限责任公司。乙与丙订立合同，约定由丙实际出资并享有投资权益，乙为名义股东。下列表述中，符合公司法律制度规定的有( )。

　　A.丙不得要求公司变更股东

　　B.丙有权要求乙将公司分配所得的利润转交给自己

　　C.丙应对公司债务承担连带责任

　　D.乙向不知情的银行借款时，以持有的该公司股权设定质押的，该质押有效

　　[参考答案]B,D

　　[解析]

　　(1)选项A：实际出资人经公司其他股东半数以上同意，可以请求公司变更股东、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关变更登记;(2)选项C：名义股东对公司债务承担责任后，可以向实际出资人追偿，谈不上实际出资人承担连带责任;(3)选项D：名义股东将登记于其名下的股权转让、质押或者以其他方式处分，只要受让方构成善意取得，交易的股权可以最终为其所有;但是，名义股东处分股权造成实际出资人损失，实际出资人请求名义股东承担赔偿责任的，人民法院应予支持。

　　8

　　[多选题] 下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有(　　)。

　　A.甲上市公司的董事乙.在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票

　　B.W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系

　　C.为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有N公司的股票

　　D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

　　[参考答案]B,C

　　[解析]

　　选项A，上市公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%。因此，董事乙的行为并不违法;选项B，证券从业人员(包括证券公司从业人员)在任职或者法定期限内，不得持有、买卖股票;选项C，为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。该注册会计师在审计报告公开后的第3日即转让其所持有的股票，属于法律禁止的行为;选项D，为股票发行(如发行新股)出具审计报告的注册会计师，在股票的承销期内和期满后6个月内。不得买卖该股票.H注册会计师在公司股票承销期满后的第11个月买卖股票已经超过了6个月，是合法的行为。

　　9

　　[多选题]

　　根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有( )。

　　A.

　　向不特定对象发行证券的

　　B.向累计不超过200人的不特定对象发行证券的

　　C.向累计不超过200人的特定对象发行证券的

　　D.采取电视广告方式发行证券的

　　[参考答案]A,B,D

　　[解析]

　　(1)选项AB：向不特定对象发行证券(无论是否超过200人)的，构成公开发行;(2)选项C：向累计超过200人的特定对象发行证券的，才构成公开发行;(3)选项D：非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式;反而言之，如果采用了广告、公开劝诱等方式宣传证券发行活动，即可认定其构成了公开发行。

　　10

　　[多选题] 申请设立合营企业，有下列情形之一的，不予批准，该情形是指(　　)。

　　A.造成环境污染的

　　B.不符合中国国民经济发展要求

　　C.合营企业章程显属不公平，损害外方利益的

　　D.违反了中国的法律

　　[参考答案]A,B,C,D

　　[解析]

　　设立合营企业有下列情况之一的，不予批准：(1)有损中国主权的;(2)违反中国法律的;(3)不符合中国国民经济发展要求的;(4)造成环境污染的;(5)签订的协议、合同、章程显属不公平，损害合营一方权益的。

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