文章责编:柳絮随风
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15. 甲、乙、丙、丁合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合买卖或者连续买卖证券,影响证券交易价格,从中牟取利益的行为是欺诈客户行为。( )
【正确答案】 错
【知 识 点】操纵市场,欺诈客户
【答案解析】
属于“操纵市场”。
16. 证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,属于欺诈客户行为。( )
【正确答案】对
【知 识 点】证券公司
【答案解析】
设立证券公司的要求主要股东“净资产”不低于人民币2亿元
17. 证券公司应当妥善保存客户开户资料 、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。上述资料的保存期限不得少于10年。( )
【正确答案】 错
【知 识 点】证券公司
【答案解析】
证券公司应当妥善保存客户开户资料 、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。上述资料的保存期限不得少于20年。
18. 设立证券公司的条件包括主要股东注册资本不低于人民币2亿元。( )
【正确答案】 错
【知 识 点】证券公司
【答案解析】
设立证券公司的要求主要股东“净资产”不低于人民币2亿元
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