6. 根据规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于( )。

　　A.5000万元

　　B.6000万元

　　C.1亿元

　　D.3亿元

　　【正确答案】D

　　【知 识 点】开放式基金

　　【答案解析】

　　基金管理公司注册资本不得少于1亿元人民币，主要股东注册资本的最低限额则需3亿元人民币。

　　7. 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是( )。

　　A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回

　　B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易

　　C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人

　　D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

　　【正确答案】A

　　【知 识 点】证券投资基金的募集

　　【答案解析】

　　(1)选项B：开放式基金可以申购、赎回，但不能上市交易;(2)选项C：封闭式基金申请上市的条件，基金持有人不得少于1000人;(3)选项D：封闭式基金合同期限届满，应终止上市(而非暂停上市)。

　　8. 根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是( )。

　　A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人

　　B.除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务

　　C.投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款

　　D.基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

　　【正确答案】B

　　【知 识 点】开放式基金

　　【答案解析】

　　(1)选项A：开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托其他机构代为办理：(2)选项C：投资人申购基金时，必须“全额”交付申购款项;(3)选项D：基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。

　　9. 根据证券法律制度的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为( )。

　　A.该股票的承销期内和期满后1年内

　　B.该股票的承销期内和期满后6个月内

　　C.出具审计报告后6个月内

　　D.出具审计报告后1年内

　　【正确答案】B

　　【知 识 点】股份转让的法律限制

　　【答案解析】

　　为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书的专业机构和人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不准买卖该股票。

　　10. 根据证券法律制度的规定，上市公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告并予以公告的时间为( )。

　　A.每一会计年度结束之日起1个月内

　　B.每一会计年度结束之日起3个月内

　　C.每一会计年度结束之日起4个月内

　　D.每一会计年度结束之日起6个月内

　　【正确答案】C

　　【知 识 点】持续信息公开

　　【答案解析】

　　(1)中期报告：上半年结束之日起2个月;(2)年度报告：每一会计年度结束之日起4个月。