6. 根据证券法律制度的规定，上市公司发行的公司债券上市交易后，下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.公司最近2年连续亏损

　　C.公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用

　　D.上市公司当年亏损导致净资产降至人民币4000万元

　　【正确答案】A, B, C

　　【知 识 点】股票的暂停上市条件

　　【答案解析】

　　(1)股份有限公司的净资产低于3000万元时，其公司债券应当暂停上市;(2)有限责任公司的净资产低于6000万元时，其公司债券应当暂停上市。

　　7. 根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金申请上市的条件包括( )。

　　A.基金合同期限在5年以上

　　B.基金募集金额不低于2亿元

　　C.基金募集金额不低于4亿元

　　D.基金持有人不少于1000人

　　【正确答案】A, B, D

　　【知 识 点】封闭式基金的上市条件

　　【答案解析】

　　封闭式基金的上市条件：(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;(2)基金合同期限在5年以上;(3)基金募集金额不低于2亿元;(4)基金持有人不少于1000人。

　　8. 某封闭式基金经管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定，下列各项中，符合该基金上市条件的有( )。

　　A.基金募集期限届满，该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85%

　　B.该基金持有人为1001人

　　C.该基金募集金额为人民币3亿元

　　D.该基金合同期限为12年

　　【正确答案】A, B, C, D

　　【知 识 点】封闭式基金的上市条件

　　【答案解析】

　　封闭式基金的上市条件：(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定(基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，才可以成立);(2)基金合同期限为5年以上;(3)基金募集金额不低于2亿元人民币;(4)基金持有人不少于1000人;(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

　　9. 下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。

　　A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲公司的股票

　　B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司，第3个月转让其所持丙公司的股票

　　C.戊上市公司的收购人，在收购行为完成后的第8个月，转让其所购股票的三分之一

　　D.庚上市公司持股8%的股东，将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出

　　【正确答案】A, C, D

　　【知 识 点】股份转让的法律限制

　　【答案解析】

　　(1)选项A：上市公司的董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份;(2)选项B：证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制;(3)选项C：收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让;(4)选项D：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归上市公司所有。

　　10. 根据证券法律制度的规定，某上市公司发生的下列事项中，董事会应当立即向中国证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告的有( )。

　　A.上市公司的董事发生变动

　　B.40%的监事发生变动

　　C.股东大会决议被依法撤销

　　D.股东大会作出减少注册资本的决定

　　【正确答案】A, B, C, D

　　【知 识 点】临时报告

　　【答案解析】

　　公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于重大事件。