14. 上市公司公告的财务会计报告有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有( )。

　　A.该上市公司的保荐人

　　B.该上市公司的副经理

　　C.该上市公司承销的证券公司

　　D.该上市公司的财务负责人

　　【正确答案】A, B, C, D

　　【知 识 点】信息批露中的法律责任

　　【答案解析】

　　上市公司公告的财务会计报告等有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

　　15. 根据上市公司收购法律制度的规定，下列各项中，属于不得收购上市公司的情形有( )。

　　A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

　　B.收购人最近3年涉嫌有重大违法行为

　　C.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为

　　D.收购人为限制行为能力人

　　【正确答案】A, B, C, D

　　【知 识 点】上市公司收购

　　【答案解析】

　　有下列情形之一的，不得收购上市公司：(1)收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态;(2)收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为;(3)收购人最近3年有严重的证券市场失信行为;(4)收购人为自然人的，存在《公司法》规定的“不得担任公司董事、监事、高级管理人员的五种情形”(其中包括但不限于：无民事行为能力或者限制民事行为能力人)。

　　16. 根据证券法律制度的规定，下列情形中，表明投资者已经获得上市公司控制权的有( )。

　　A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东

　　B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过20%

　　C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

　　D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

　　【正确答案】A, C, D

　　【知 识 点】上市公司收购

　　【答案解析】

　　选项B：投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%，才表明投资者已经获得上市公司的控制权。

　　17. 根据证券法律制度的规定，如果没有相反的证据，下列情形中，视为投资者为一致行动人的有( )。

　　A.投资者之间有股权控制关系

　　B.投资者之间存在合伙、合作、联营等经济利益关系

　　C.持有投资者25%股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份

　　D.在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份

　　【正确答案】A, B, D