三、判断题

　　1. 股份有限公司依法向100人的特定对象发行证券属于公开发行证券。 ( )

　　【正确答案】 错

　　【知 识 点】证券发行的一般规定

　　【答案解析】

　　向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行。

　　2. 只要是向不特定的社会公众发行的证券，都属于公开发行。( )

　　【正确答案】对

　　【知 识 点】证券发行的一般规定

　　【答案解析】

　　根据规定，有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券;(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。

　　3. 证券经营机构保荐代表人数量少于2名，不得注册登记为保荐机构( )。

　　【正确答案】对

　　【知 识 点】证券服务机构

　　【答案解析】

　　根据规定，证券经营机构有下列情形之一的，不得注册登记为保荐

　　机构：(1)保荐代表人数量少于2名;(2)公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或未有效执行;(3)最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除;(4)中国证监会规定的其他情形。

　　4. 上市公司非公开发行新股，应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。( )

　　【正确答案】对

　　【知 识 点】股票的发行条件

　　5. 上市公司发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。未经中国证监会的批准，不得改变招股说明书所列资金用途。( )

　　【正确答案】 错

　　【知 识 点】证券投资基金的募集

　　【答案解析】

　　上市公司如改变招股说明书所列资金用途，应当经“股东大会”批准。

　　6. 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量80%的，为发行失败。( )

　　【正确答案】 错

　　【知 识 点】股票的发行条件

　　【答案解析】

　　股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量“70%”的，为发行失败。