(四)欺诈客户

　　欺诈客户，是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，进行的违背客户真实意思表示、损害其利益的行为。

　　禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：

　　(1)违背客户的委托为其买卖证券;

　　(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

　　(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;

　　(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;

　　(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;

　　(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

　　(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

　　【例题·多选题】根据《证券法》的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有(　)。

　　A.公司营业用主要资产的抵押一次达到该资产的25%

　　B.公司总会计师的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　C.上市公司的独立董事发生变动

　　D.持有公司3%股份的股东，增持1.5%的股份

　　『正确答案』BC

　　『答案解析』根据规定，总会计师属于公司高级管理人员，其行为可能依法承担重大损害赔偿责任属于内幕信息;独立董事也是董事，其发生变动属于内幕信息;持有公司3%股份的股东，其持有股份的情况发生较大变化，不属于内幕信息;公司营业用主要资产的抵押一次不超过该资产的30%的，不属于内幕信息。

　　【例题·多选题】根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有(　)

　　A.某证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

　　B.某证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C.某证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格

　　D.上市公司董事李某知悉该公司近期的债务担保发生轻微变更，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』根据规定，前三种行为属于禁止的证券交易行为，第四种行为中，公司债务担保发生轻微变更不属于内幕信息，即使李某在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人，亦不属于禁止的证券交易行为。

　　(五)其他禁止的交易行为

　　1.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。

　　2.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市。

　　3.禁止任何人挪用公款买卖证券。

　　4.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。

　　【例题·简答题】某证券公司利用资金优势，在3个交易日内对某一上市公司的股票进行连续买卖，使该股票从每股20元迅速上升到26元，然后在此价位大量卖出该股票获利。另外，该证券公司从业人员卢某利用其因职务便利知悉的法定内幕信息以外的其他未公开的经营信息，违反规定从事相关交易活动，谋取非法利益。请分析该证券公司、其从业人员的行为是否违法。

　『正确答案』该证券公司及其从业人员的行为违法。根据规定，该证券公司的行为属于操纵证券市场行为;该证券公司从业人员的行为属于违法违规进行证券投资、谋取私利的行为。