二、证券法概述

　　(一)证券法的法律渊源(了解)

　　证券法的法律渊源，三个层次的法律制度框架。

　　1.法律

　　2.行政法规

　　3.部门规章、规范性文件

　　(三)证券法适用的对象(了解)

　　《证券法》原则上适用于在中国境内发行和上市交易的各类证券品种：

　　境内公司股票(B股)以外币认购和交易的，由国务院另行规定具体办法。

　　《证券法》规定：“境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构依照国务院的规定批准。”具体有两种情况：

　　1.境内注册的股份有限公司发行境外上市外资股并到境外上市：此类公司到境外发行股票均由中国证监会批准。

　　2.境外注册的中资控股上市公司。

　　三、证券法的基本原则(了解)

　　它贯穿于证券立法、执法和司法活动的始终。

　　(一)公开、公平、公正原则

　　其中，公开原则是证券发行、交易制度的核心，只有以公开为基础，才能实现公平和公正。

　　(二)自愿、有偿、诚实信用原则

　　(三)遵守法律、行政法规原则

　　(四)分业经营、分业管理原则

　　(五)保护投资者的合法权益原则

　　(六)监督管理与自律管理相结合原则