81.

　　[答案]BD

　　[解析]本题考核公开发行证券的规定。根据规定，有下列情形之一的，为公开发行

　　(1)向不特定对象发行证券

　　(2)向累计超过200人的特定对象发行证券，因此选项

　　A.C均不正确，选项B正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，因此选项D正确。

　　[该题针对“证券发行一般规定”知识点进行考核]

　　82.

　　[答案]ABCD

　　[解析]本题考核公司申请公开发行公司债券应当报送的文件。以上四项均为应当报送的文件。

　　[该题针对“公司债券的发行条件”知识点进行考核]

　　83.

　　[答案]CD

　　[解析]本题考核股份有限公司公开发行股票的相关规定。根据规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应组织承销团承销。

　　[该题针对“证券发行程序”知识点进行考核]

　　84.

　　[答案]ABCD

　　[解析]本题考核证券交易的一般规定。根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5%以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。本题中，选项ACD均属于高级管理人员。

　　[该题针对“证券交易的一般规定”知识点进行考核]

　　85.

　　[答案]ABD

　　[解析] 本题考核证券交易中的相关规定。当投资者通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司持股情况，并予以公告。

　　[该题针对“证券交易的一般规定”知识点进行考核]

　　86.

　　[答案]ABCD

　　[解析]本题考核保荐机构的资格条件。根据规定，证券经营机构有下列情形之一的，不得注册登记为保荐机构

　　(1)保荐代表人数量少于2名

　　(2)公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或未有效执行

　　(3)最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

　　(4)中国证监会规定的其他情形。

　　[该题针对“证券交易的一般规定”知识点进行考核]

　　87.

　　[答案]BD

　　[解析]本题考核股票暂停上市的情形。上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易

　　(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

　　(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　(3)公司有重大违法行为

　　(4)公司最近3年连续亏损

　　(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。

　　[该题针对“股票上市的相关规定”知识点进行考核]

　　88.

　　[答案]ABD

　　[解析]本题考核公司债券暂停上市的情形。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易

　　(1)公司有重大违法行为

　　(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　(4)未按照公司债券募集办法履行义务

　　(5)公司最近2年连续亏损。

　　[该题针对“公司债券上市的相关规定”知识点进行考核]

　　89.

　　[答案]ACD

　　[解析]本题考核证券投资基金的发行和交易。(1)选项A：封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回

　　(2)选项C：封闭式基金申请上市的条件，基金持有人不得少于1000人

　　(3)选项D：封闭式基金合同期限届满，应终止上市(而非暂停上市)。本题只有选项B的说法是正确的。

　　[该题针对“基金管理公司和基金的募集”知识点进行考核]

　　90.

　　[答案]ABCD

　　[解析]本题考核点是上市公司的年度报告。

　　[该题针对“定期报告的相关规定”知识点进行考核]