第四章 证券法律制度

　　本章考情分析

　　一、证券市场的主体

　　(一)证券交易所(★)

　　1、证券交易所的设立和解散，由“国务院”(而不是中国证监会)决定;证券交易的总经理由中国证监会任免。

　　2、技术性停牌与临时停市

　　(1)因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。

　　(2)因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。

　　(3)证券交易所采取技术性停牌或者“决定”临时停市，必须及时“报告”国务院证券监督管理机构(中国证监会)。

　　3、限制交易

　　证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　【例题·单选题】根据证券法律制度的规定，证券交易所的临时停市应( )。

　　A、由证券交易所决定，并及时报告国务院

　　B、由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行

　　C、由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构

　　D、由国务院决定，证券交易所执行

　　【答案】C

　　【解析】证券交易所有权采取技术性停牌和临时停市，但应及时报告中国证监会。

　　(二)证券公司

　　1、注册资本(★★★)

　　(1)经营“证券经纪、证券投资咨询、财务顾问”业务的，注册资本最低限额为5000万元。

　　(2)经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业务之一的，注册资本最低限额为1亿元。

　　(3)经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业务中两项以上的，注册资本最低限额为5亿元。

　　【解释】证券公司的注册资本取决于其经营范围。

　　【例题·单选题】根据证券法律制度的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为( )。

　　A、人民币5000万元 B、人民币1亿元

　　C、人民币5亿元 D、人民币10亿元

　　【答案】C