(四)证券交易服务机构

　　1.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。

　　2.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。

　　3.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：

　　(1)代理委托人从事证券投资;

　　(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;

　　(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;

　　(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

　　(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

　　有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　【考题·多选题】(2010年)根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有(　)。

　　A.代理委托人从事证券投资

　　B.与委托人约定分享证券投资收益

　　C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　D.利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』根据规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。选项D不属于法律所禁止的行为。

　　(五)证券业协会

　　证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会。

　　1.会员大会是证券业协会的权力机构。会员大会每两年举行一次。证券业协会设理事会，理事会成员依照章程的规定选举产生。每届任期两年，连选连任。

　　2.证券业协会履行下列职责：

　　(1)协助证券监督管理机构教育和组织会员执行法律、行政法规;

　　(2)依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;

　　(3)收集整理信息。为会员提供服务;

　　(4)制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流;

　　(5)调解会员之间、会员与客户之间发生的纠纷;

　　(6)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;

　　(7)监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按规定给予纪律处分;

　　(8)国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。

　　(六)证券监督管理机构

　　国务院证券监督管理机构是指中国证监会，是国务院直属事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。

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