第四章 证券法

　　例1、多选 以下需要证券监督管理委员会核准的行为包括( ABC )

　　A、 向400名员工定向发行职工股;----超200人

　　B、 向所有投资机构发出电函，提出募资要求，并选中了其中5家投资机构定向发行股份;--所有机构，公开

　　C、 某企业准备在上市前进行一次私募融资，通过市工业协会，组织了100家企业，召开推介会，介绍企业的优势与融资需求，提出融资方案，最终有50家企业在会上直接签订了投资协议;----公开劝诱诱广告

　　D、 某企业私募，直接找到红杉资本公司，向其推介自己的公司，双方协商同意达成投资协议;

　　例2、多选 以下应当由保荐机构与保荐人进行保荐的有(ABD )

　　A、某股份公司首次公开发行新股3000万股并上市;----首发股票并上市要保荐

　　B、某上市公司公开增发股票5000万股;----上市公司发新股都要保荐

　　C、某有限公司向社会公开发行一般公司债券3000万元;----一般公司债券，不需要保荐

　　D、某上市公司向某机构定向发行可转换债券4000万份;--上市公司发可转债要保荐

　　E、某股份公司向特定对象300人，定向发行1000万股普通股;---属公开发行要证监会核准，但特定对象，不需承销，也不是上市公司，也未说要上市，所以不必保荐;

　　例3、公开发行证券必须经得证券监督管理委员会核准(√)

　　例4、公开发行证券必须由合法的中介机构承销(×)

　　例5、向不特定对象公开发行股票应当由中介机构承销(√)

　　例6、向超过200人的特定对象发行证券，属于公开发行，必须经得证券监督管理委员会核准，并由合法的中介机构承销(×)

　　注;向超过200人的特定对象发行是公开发行，但不用承销;

　　例7、公开发行并采取承销方式的一般公司债券，不需要聘请保荐机构和保荐人(√)

　　例8、：以下情况中，上市公司可以应用公司资金购买自己发行在外的股票的是(ABC)

　　A、公司为实施股权激励计划而奖励给职工及管理人员

　　B、公司经批准实施减少注册资本的计划

　　C、公司与其他公司实施合并计划

　　D、公司短期内无投资项目，并且现金存量超过总资产的30%

　　例9、某股份公司2007年12月31日，总资产2亿元，总负债1.5亿元(其中包括2006年1月1日发行的公司债券1500万元，5年到期，年利率5%)，现由于公司有一新项目需要资金，经2007年1月1日召开董事会会议，决定再次发行公司债券3000万元，3年期，并申请该债券上市交易。

　　问：该公司是否可以再次获准发行债券，如果可以，可以再发行的金额是多少?是否应组成承销团来销售该债券?是否可以上市交易?如果不可以，不可以的原因是什么?

　　答：该公司净资产=2-1.5=0.5亿元，0.5*40%=2000万元,该公司可以再次获准发行债券,可以发行的金额是2000-1500=500万元;

　　因为500万元<5000万元，不需要组成承销团销售;

　　因为500万元<5000万元，不符合上市交易的条件，不能上市交易;

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