二、多项选择题

　　1.(2011年)下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有(　　)。

　　A.某次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让

　　B.发行价格应不低于定价基准目前20个交易日公司股票的均价

　　C.募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户

　　D.除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司

　　【答案】AB

　　【解析】本题考核非公开发行股票。本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让;因此选项A表述不符合规定。上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;因此选项B不符合规定。

　　2.(2011年)根据《证券市场禁人规定》的规定，下列情形中，属于可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施的有(　　)。

　　A.有关责任人员主动消除违法行为后果的

　　B.有关责任人员主动减轻违法行为后果的

　　C.有关责任人员配合查处违法行为有立功表现的

　　D.有关责任人员受他人指使从事违法行为，且能主动交代违法行为的

　　【答案】ABCD

　　【解析】本题考核证券市场禁入责任。根据《证券市场禁入规定》，有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;(2)配合查处违法行为有立功表现的;(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的;(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

　　3.(2011年)根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有(　　)。

　　A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东

　　B.投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%

　　C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任

　　D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

　　【答案】ABD

　　【解析】本题考核上市公司的收购。根据《上市公司收购管理办法》规定，有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：(1)投资者为上市公司持股50%以上的控股股东;(2)投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%;(3)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会“半数以上”成员选任;(4)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响;(5)中国证监会认定的其他情形。

　　4.(2010年)根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有(　　)。

　　A.代理委托人从事证券投资

　　B.与委托人约定分享证券投资收益

　　C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　D.利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

　　【答案】ABC

　　【解析】本题考核证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止行为。根据规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。选项D不属于法律所禁止的行为。

　　5.(2010年)根据证券法律制度的规定，在特定情形下，如无相反证据，投资者将会被视为一致行动人。下列各项中，属于该特定情形的有(　　)。

　　A.投资者之间存在股权控制关系

　　B.投资者之间为同学、战友关系

　　C.投资者之间存在合伙关系

　　D.投资者之间存在联营关系

　　【答案】ACD

　　【解析】本题考核一致行动人界定。根据规定，投资者之间有股权控制关系，投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系的，除非有相反证据，否则均可视为一致行动人。本题B选项投资者之间为同学、战友，并不存在经济利益关系，不构成一致行动人。

　　6.(2009年)根据《证券投资基金法》的规定，申请上市的封闭式基金应具备的条件有(　　)。

　　A.基金合同期限为5年以上

　　B.基金持有人不少于1000人

　　C.基金募集金额不低于2亿元

　　D.基金募集期限届满，基金募集的基金价额总额达到核准规模的80%以上

　　【答案】ABCD

　　【解析】本题考核封闭式基金上市的规定。根据规定，基金份额上市交易，应当符合下列条件：基金的募集符合本法规定;基金合同期限为5年以上;基金募集金额不低于2亿元人民币;基金份额持有人不少于1000人;基金份额上市交易规则规定的其他条件。

　　7.(2009年)下列关于上市公司要约收购的表述中，符合证券法律制度规定的有(　　)。

　　A.收购要约约定的收购期限不得少于30天

　　B.在收购要约确定的承诺期内，收购人不得变更其收购要约

　　C.收购要约提出的各项收购条件，应当适用于被收购公司的全体股东

　　D.被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人应当按照承诺的先后顺序收购

　　【答案】AC

　　【解析】本题考核上市公司要约收购。根据规定，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得“撤销”其收购要约，因此选项B的说法错误;被收购公司股东承诺出售的股份数量超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购，因此选项D的说法错误。

　　三、判断题

　　1.(2011年)某上市公司董事涉嫌内幕交易，由于案情复杂，国务院证券监督管理机构在调查过程中，经其主要负责人批准，决定限制该董事的证券买卖30个交易日，该限制证券买卖的做法符合法律规定。(　　)

　　【答案】√

　　【解析】本题考核内幕交易法律责任。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

　　2.(2010年)上市公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。(　　)

　　【答案】√

　　【解析】本题考核股票上市终止。题目的表述是

　　正确的，注意是由“证券交易所决定终止”。

　　3.(2009年)上市公司公告的年度报告有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，上市公司的控股股东有过错的，应当与上市公司承担连带赔偿责任。(　　)

　　【答案】

　　【解析】本题考核上市公司信息披露中的法律责任。本题的表述是正确的。