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三、判断题
1、
【正确答案】:N
【答案解析】:本题考核证券市场的分类。发行市场,又称“一级市场”或“初级市场”,是发行人以筹集资金为目的,按照一定的发行条件和程序,向投资者出售证券所形成的市场;交易市场,又称“二级市场”或“次级市场”,是已发行的证券通过买卖、转让交易实现流通转让的场所。
【该题针对“证券与证券市场”知识点进行考核】
2、
【正确答案】:Y
【答案解析】:本题考核证券法的基本原则。本题的表述是正确的。
【该题针对“证券法的基本原则”知识点进行考核】
3、
【正确答案】:N
【答案解析】:本题考核点是证券的种类。金融期货由中国金融期货交易所负责经营,主要品种有外汇期货、利率期货和股指期货等。
【该题针对“证券发行概述”知识点进行考核】
4、
【正确答案】:Y
【答案解析】:本题考核超额配售选择权的规定。首次公开发行股票数量在4亿股以上的,发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
【该题针对“股票的发行条件 ”知识点进行考核】
5、
【正确答案】:N
【答案解析】:本题考核发行公司债券的限制性条件。公司发行公司债券的条件中并没有“两次发行公司债券需间隔1年以上”的规定。
【该题针对“公司债券的发行条件 ”知识点进行考核】
6、
【正确答案】:N
【答案解析】:本题考核证券交易的一般规则。根据《证券法》规定,上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内买入,由此所得收益应归公司所有。
【该题针对“证券交易的一般规定 ”知识点进行考核】
7、
【正确答案】:N
【答案解析】:本题考核权益披露的情形。投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份变动达到一个上市公司已发行股份的5%时,同样应当按照规定履行报告、公告义务。
【该题针对“上市公司收购的权益披露”知识点进行考核】
8、
【正确答案】:N
【答案解析】:本题考核违反《证券法》的责任的承担。根据规定,违反《证券法》的规定,应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任,其财产不足以同时支付的,应当先承担民事赔偿责任。
【该题针对“违反证券法的法律责任 ”知识点进行考核】
9、
【正确答案】:N
【答案解析】:本题考核季度报告的期限。根据规定,上市公司应在会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内编制季度报告。
【该题针对“信息披露制度 ”知识点进行考核】
10、
【正确答案】:N
【答案解析】:本题考核禁止交易行为的界定。在自己实际控制的帐户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量,诱使他人购买或卖出自己所持有的券种,属于操纵市场的行为。
【该题针对“禁止的交易行为 ”知识点进行考核】
11、
【正确答案】:N
【答案解析】:本题考核其他禁止交易行为。根据规定,国有企业、国有资产控股的企业、上市公司所开立的股票账户,可以用于配售股票,也可以用于二级市场的股票,但在二级市场买入又卖出或者卖出又买入同一种股票的时间间隔不得少于6个月。
【该题针对“禁止的交易行为 ”知识点进行考核】
12、
【正确答案】:N
【答案解析】:本题考核禁止交易行为的界定。通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势,联合买卖或者连续买卖证券,操纵证券交易价格,属于操纵市场的行为。
【该题针对“禁止的交易行为 ”知识点进行考核】
13、
【正确答案】:N
【答案解析】:本题考核收购要约的适用。采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得卖出被收购公司的股票,也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
【该题针对“要约收购和协议收购的相关规定 ”知识点进行考核】
14、
【正确答案】:Y
【答案解析】:本题考核点是一致行动人的界定。根据规定,持有投资者30%以上股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份的,构成一致行动人。
【该题针对“一致行动人的范围”知识点进行考核】
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