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　　一、单项选择题

　　1. 下列选项中，不属于商品证券的是(　　)。

　　A.提货单

　　B.汇票

　　C.运货单

　　D.仓库栈单

　　2. 根据规定，设立证券公司的条件之一为，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币(　　)元。

　　A.1亿

　　B.2亿

　　C.3亿

　　D.5亿

　　3. 根据规定，专门从事证券承销与保荐的证券公司，注册资本最低限额为人民币(　　)元。

　　A.5000万

　　B.1亿

　　C.2亿

　　D.5亿

　　4. 根据《证券法》的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是(　　)。

　　A.经股东大会的决议为股东提供担保

　　B.接受客户的全权委托而决定证券买卖

　　C.承诺若客户遭受损失，1个月内全额赔偿

　　D.要求客户将交易资金存入指定银行，并以每个客户的名义单独立户管理

　　5. 设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币(　　)元。

　　A.1亿

　　B.2亿

　　C.5亿

　　D.10亿

　　6. 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定，上述资料的保存期限(　　)。

　　A.不得少于5年

　　B.不得少于10年

　　C.不得少于15年

　　D.不得少于20年

　　7. 根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务(　　)年以上经验。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　8. 根据证券发行对象的不同，证券发行可以分为(　　)。

　　A.公开发行和非公开发行

　　B.设立发行和增资发行

　　C.直接发行和间接发行

　　D.议价发行和招标发行

　　9. 《证券法》规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由(　　)确定。

　　A.发行人

　　B.承销的证券公司

　　C.发行人与承销的证券公司

　　D.证券监督管理委员会

　　10. 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经(　　)作出决议。

　　A.股东会

　　B.股东大会

　　C.董事会

　　D.监事会

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