二、多项选择题

　　1

　　[答案]ABCD

　　[解析]资本证券包括股票、债券、证券衍生品种(如投资基金份额、认股权证等)。

　　2

　　[答案]ABD

　　[解析]股票是股份有限公司签发的，证明股东所持股份的凭证;有限责任公司不能发行股票。

　　3

　　[答案]AB

　　[解析]选项CD：属于金融期货。

　　4

　　[答案]ABD

　　[解析](1)选项ABD：首次公开发行股票、公开发行公司债券、上市公司发行新股和可转换公司债券均需获得中国证监会的核准

　　(2)选项C：国债、金融债、企业债的发行由其他政府主管部门负责核准。

　　5

　　[答案]ABCD

　　6

　　[答案]ABC

　　[解析]选项D：我国实行会员制，上海证券交易所、深圳证券交易所均为会员制，会员制证券交易所是非营利性的法人。

　　7

　　[答案]ABC

　　[解析]选项D：担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾“3年”，不得担任证券交易所负责人。

　　8

　　[答案]AB

　　[解析](1)选项C：证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务

　　(2)选项D：证券公司的注册资本应当是“实缴”资本。

　　9

　　[答案]ACD

　　[解析]选项B：证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

　　10

　　[答案]ABCD

　　[解析]投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为

　　(1)代理委托人从事证券投资

　　(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

　　11

　　[答案]AC

　　[解析](1)选项B：证券业协会设理事会，理事会成员依章程规定由选举产生

　　(2)选项D：证券业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　12

　　[答案]ABCD

　　[解析]证券发行的方式主要有：上网定价发行;上网询价发行;市值配售发行;网上网下累计投标询价发行。

　　13

　　[答案]ABC

　　[解析]上市公司公开发行新股，应当具备以下条件：具备健全且运行良好的组织机构;具有持续盈利能力，财务状况良好;最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　14

　　[答案]AC

　　[解析](1)选项A：向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

　　(2)选项C：向原股东配售股份，采用证券法规定的代销方式发行。

　　15

　　[答案]ABCD

　　[解析]有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足;对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态;违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

　　16

　　[答案]ABC

　　[解析]国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。

　　17

　　[答案]ABCD

　　[解析]国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。

　　18

　　[答案]ABD

　　[解析](1)选项A：个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历

　　(2)选项B：个人申请保荐代表人资格，应当最近3年内在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　(3)选项D：个人申请保荐代表人资格，应当诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

　　19

　　[答案]BCD

　　[解析]选项A：公司股本总额不少于人民币“3000万元”。

　　20

　　[答案]AC

　　[解析]选项BD：属于终止上市的情况。

　　21

　　[答案]ACD

　　[解析]选项B：信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得“先于”指定媒体。

　　22

　　[答案]ABD

　　[解析]选项C：上市公司应当在每一个会计年度结束之日起4个月内报告并公告年度报告。

　　23

　　[答案]ABCD

　　[解析](1)选项A：属于发行人的董事、监事、高级管理人员

　　(2)选项B：属于持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

　　(3)选项C：属于发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

　　(4)选项D：属于公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

　　24

　　[答案]ABCD

　　[解析](1)选项A：公司债务担保的重大变更属于内幕信息

　　(2)选项BC：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次性超过该资产的30%属于内幕信息

　　(3)选项D：上市公司收购的有关方案属于内幕信息。

　　25

　　[答案]ACD

　　[解析](1)选项A：投资者为上市公司持股50%“以上”(包括50%)的控股股东

　　(2)选项B：投资者可以实际支配上市公司股份表决权“超过”30%(不包括30%)

　　(3)选项C：投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数“以上”(包括半数)成员的选任

　　(4)选项D：投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响。

　　26

　　[答案]ABCD

　　[解析](1)选项AB：属于禁止的欺诈客户行为

　　(2)选项CD：属于其他禁止的交易行为。

　　27

　　[答案]ACD

　　[解析](1)选项A：属于收购人为自然人，为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人不得为上市公司收购人

　　(2)选项C：属于收购人最近3年有严重的证券市场失信行为，不得为上市公司收购人

　　(3)选项D：属于担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年，不得为上市公司收购人。

　　28

　　[答案]ABD

　　[解析]持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的，若无相反的证据，视为一致行动人。

　　29

　　[答案]ABCD

　　30

　　[答案]ABC

　　[解析]投资人对多个被告提起证券民事赔偿诉讼的，由发行人或者上市公司所在地有管辖权的“中级”人民法院管辖，所以D错误。

　　31

　　[答案]AC

　　[解析]当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的，可以依法申请行政复议，或者依法直接向人民法院提起行政诉讼。

　　32

　　[答案]BC

　　[解析]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

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